- 提防不法证券期货运动案例集
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近年来 ，随着证监会对不法证券期货运动攻击力度的一直加大 ，不法分子从事不法证券期货运动的手法一直翻新 ，不法运动的隐藏性也越来越强。3·15来临之际 ，上海证监局整理了部分不法证券期货案例 ，提醒宽大投资者增强危害意识 ，坚持理性投资心态 ，珍惜自己的钱财 ，自动远离不法证券期货运动 ，谨防受骗受骗。
案例目录：
一、天上不会掉馅饼 代客理财藏陷阱
二、“境外期货”高危害 谨防山寨公司骗
三、“牛股”新闻君莫信 ，汇款之前请三思
四、不法刊行不可信 投资常理不可违
五、西安G软件公司不法荐股案
六、重庆某电子商务公司不法白银贵金属生意平台案
七、“梧州裕农”大宗农产品生意平台不法谋划案
案例全文：
一、天上不会掉馅饼 代客理财藏陷阱
◆案情提要：王某等人借用经由工商挂号注册的公司外衣 ，通过电话、互联网、短信等营销方法 ，以高额投资回报为诱饵 ，骗取投资者投资咨询效劳费。该公司主要通过三招吸引投资者。一是形象包装。该公司特意租赁了一处高等写字楼 ，设立了一个功效强盛的公司网站 ，内容笼罩股票、基金、期货等主要投资领域 ，可以免费由公司的“名牌剖析师”提供股票诊断效劳。二是“话术”诱惑。该公司专门培训了一批巧言如簧的员工 ，以极富煽惑性的语言 ，信誓旦旦的包管等多种“话术”手段招揽客户。三是协议解虑。该公司通过与客户签署《委托理财协议》或《资产治理协议书》的形式 ，骗取客户的信托 ，万无一失地获取了其股票账号和密码 ，进而全权署理其生意股票 ，并凭证协议收取资产治理费（客户股票账户资产额的1%至10%）和盈利分成收入（客户股票账户盈利部分的20%）。案发时 ，该公司代为操盘的资金规模达11,000多万元 ，不法赚钱近1,900万元。
◆案情警示：在证券投资历程中 ，投资者一定要认清不法代客理财的实质和危害 ，自觉养成优异的投资理财习惯 ，阻止落入不法代客理财的陷阱。一是树立准确的投资理念。坚信“天上不会掉馅饼” ，自觉抵制“高额回报”、“快速致富”、“一夜暴富”的诱惑 ，头脑冷静 ，理性剖析 ，阻止受骗受骗。二是学会准确识别不法理财气动。通过证监会、证券业协会等官方网站盘问机构和小我私家是否具备正当的谋划资质 ，咨询行业羁系部分、正当中介机构 ，资助自己举行判断。种种以“投资公司”、“咨询公司”、“私募基金”等为名的不法代客理财机构 ，事实上并未取得代客理财的相关资质 ，属于不法谋划机构。它们以高额回报为诱饵 ，通过电话、互联网、短信等方法招揽客户 ，并接纳全权委托、利润分成等方法 ，收取高额的效劳费或投资款。三是增强危害自担意识。提高危害识别能力。不法代客理财是违法行为 ，投资者如加入其中 ，相关利益不受执法�；� ，因而要看紧自己的财产 ，审慎、正当的投资才会有“钱途”。
二、“境外期货”高危害 谨防山寨公司骗
◆案情提要：涉案人李某以香港恒生指数期货为噱头, 全心编织了一个“低门槛、高收益”境外期货理财陷阱。首先是虚张阵容。李某自称是香港某投资有限公司（并无香港期货营业牌照）的署理商 ，向投资者出示该香港投资公司的授权委托书。其次是租用高等办公场合。他租用上海市某高等办公楼作为谋划场合 ，让投资者误以为公司实力雄厚。再次是提供“知心”效劳。他让员工放纵张扬股指期货的赚钱效应 ，派人上门签订条约 ，由专人“免费”提供指导 ，费全心机来作废投资者的种种记挂。最后是施以蝇头小利。他设立其全程控制的股指期货生意网站 ，先指使员工指导投资者生意期货赚点微利 ，以后逐步让投资者加大筹码 ，直至包管金损失殆尽。在短短的5个月里 ，李某即招揽了32名客户 ，收取客户131万包管金 ，造成客户94万元损失。
◆案情警示：不法期货运动之以是得逞 ，在于其使用投资者的幸运心理和欠缺的投资理财知识。因此 ，要阻止掉入陷阱 ，投资者要掌握投资理财的基本知识 ，切实提高自身的提防和识别能力 ，为自己的工业“投保”一份必需的“平安险”。一是要核实相关机构的谋划资质。设立期货公司 ，须经国务院期货监视治理机构批准。二是要相识期货投资的危害。期货投资的危害自己就比股票投资大 ，正规期货生意的包管金收取有严酷划定 ，门槛较高；而不法期货投资接纳极低包管金比例吸引投资者 ，其蕴藏的危害更是高于正规期货投资。三是要正视涉外期货投资维权问题。由于涉及境外 ，而期货生意历程又由所谓外资代表处一手操控 ，羁系部分查证起来相当难题。资金一旦转移至境外 ，即便犯法嫌疑人被抓获 ，投资款子亦很难予以追回。四是要识别不法期货生意的资金交付特点。编织种种理由要求投资者将包管金存入私人账户 ，往往是不法期货生意行为的主要特点 ，宽大投资者切勿受骗。
三、“牛股”新闻君莫信 ，汇款之前请三思
◆案情提要:赵某自封资深的“牛股师”、“私募王牌操盘手” ，宣称曾在多家着名证券公司事情 ，在多家网站博客张贴股票账户截图炫耀其操作的股票均有盈利 ，并自我吹捧其通过内部渠道获取翻倍牛股的投资信息 ，以诱导投资者与其联系。赵某招兵买马 ，指示员工通过QQ群、手机短信、售卖股票软件等方法指导投资者生意股票 ，以“指导费、咨询费、效劳费、会费”等名义收取投资者800余万元 ，投资者亏损严重。
◆案情警示:近期随着股市火爆 ，不法证券咨询又最先洗面革心 ，以QQ群、微信群、手机短信、股票软件等形式群发股票生意信息 ，并信誓旦旦允许包赚不赔。投资者一定要擦亮眼睛 ，对不法证券投资咨询的辨识可从以下方面予以核实和判断：
一是核实公司及从业职员身份。首先通过工商局网站盘问公司是否注册挂号；其次通过中国证券业协会网站核实公司及职员是否有证券投资咨询资格。如都盘问不到 ，即保存诓骗嫌疑。
二是核实公司地点。李鬼网站或公司往往冒充正规公司 ，一样平常不设营业场合 ，如投资者提出到公司现场洽谈 ，其事情职员都以种种理由拒绝；而一些不法分子则使用投资者身在异地、未便于实地考察的特点只生长异地客户。
三是判断“牛股信息”的可靠性及合理性。不法分子往往用“内幕信息”、“大资金使用股票”来吸引客户 ，但必需清晰 ，不法分子现实并无这些信息和能力 ，如能翻倍 ，他自己为何不依赖这些信息赚钱 ，且使用内幕信息生意和使用股价都是违法犯法行为。
四是判断使用小我私家银行账户收款的可疑性。正当机构都使用公司账户收款 ，使用小我私家账户收款即保存不法嫌疑。
不法分子得逞的要害在于使用了种种似是而非的信息 ，在转账汇款前与亲友挚友多探讨、多问几个为什么、到有关政府部分网站盘问相关信息都有助于区分信息真伪、降低危害。
四、不法刊行不可信 投资常理不可违
◆案情提要:李某以其建设的所谓创投公司为卖点,向投资者允许3年上市、随时退股、到期兑现本息（年利率10%） ，接纳关联公司担保、上线生长下线和公司层层持股的谋划模式 ，辅之以股东任高管、按期开股东会、发放年节礼等营销手段 ，诱导近800名投资者购置“原始股”,建设了席卷医疗器械、网络游戏、房地产、典当、农林等普遍多省市、多领域的10余家空壳公司。李某吸收的1亿多元被其铺张而所剩无几。
◆案情警示:经由多年集中攻击 ，售卖“原始股”征象逐渐镌汰 ，但部分不法分子玩起挂羊头卖狗肉的运动 ，不可不防。在区分不法刊行时 ，要善于使用证监会、工商局、证券业协会等网站 ，起劲咨询状师和身边朋侪 ，并须特殊注重刊行中是否保存以下破绽：
1.刊行方法违反执法。正当的果真刊行须经证监会或国务院授权部分批准 ，果真转让应当在依法设立的证券生意场合举行 ，股票在中国证券挂号结算公司挂号存管 ，相关文件由证券公司等中介机构出具。而不法刊行则不具备这些果真形式 ，一样平常由刊行公司“唱独角戏”。
2.条约内容违变态理。一是回报不对理,保本保收益大都是糖衣炮弹 ，违反危害与收益成正比的原则；二是投资者“权力多” ，而刊行“原始股”的公司“义务多” ，显着违反权力与义务相平衡的原理；三是担保方系刊行公司控制的空壳公司 ，起不到担保作用。
3.投资历程违反透明原则。一是由不法分子的小我私家银行账户收取投资款 ，投资者资金清静难以获得包管；二是不法分子在股东会上宣称的公司业绩易疑惑人 ，但并无客观证据支持；三是投资项目往往位于外省市交通未便之处 ，倒运于投资者实时核实。
五、西安G软件公司不法荐股案
恒久以来 ，某些不法分子冒充某软件公司“营业员”、“财务总监”身份 ，宣称可提供专业荐股效劳 ，诱使投资者缴纳“会员费”成为其“会员”后 ，再以软件版本不敷高等理由骗取“软件升级费” ，骗取投资者钱财 ，受害者遍布天下各地。
◆案情摘要
2014年7月 ，某投资者向陕西证监局举报“西安G软件有限公司”不法荐股、超规模谋划。经查 ，G公司近年来并无现实谋划运动 ，本案违法主体实为迟某、马某等人 ，他们冒充G软件公司名义 ，通过手机、微博、QQ群向投资者宣布“牛股推荐、帮解套”等新闻 ，并通过宣称“拥有内幕新闻”、“所推荐股票具有高回报”、“短期可翻倍”等方法 ，诱使投资者缴纳1.5万元“会员费” ，接受其“荐股效劳”。投资者购置其所推荐股票后 ，不但未获取高回报 ，反而股票被套 ，遂要求退费 ，却被见告荐股软件版本不敷高 ，需继续升级 ，并缴纳升级费1.6万元。投资者再次缴费后 ，发明受骗并要求赔偿损失时 ，迟某、马某等人电话�；� ，消逝无踪。迟某、马某等人通过以上骗术骗取多名投资者钱财 ，仅其中一个账户涉案金额达近30万元。此案现在已被公安机关立案查处。
◆危害提醒
涉及证券的网络、电信诈骗 ，让投资者防不堪防。由于网络、电信方法具有非接触性、虚拟性和隐藏性 ，许多不法分子诈骗钱财后卷款潜逃给投资者追回损失造成很大难题。在此 ，我们提醒宽大投资者 ，要提高小心 ，对不明真相的高危害投资多一分嫌疑、少一分幸运 ，多相识、多咨询 ，增强识别、提防、抵制涉及证券的诈骗运动的意识和能力 ，理性投资 ，避免受骗受骗。一旦发明涉嫌诈骗犯法线索 ，应实时向公安机关报案 ，并通过司法途径维护自身权益。
六、重庆某电子商务公司不法白银贵金属生意平台案
重庆某电子商务公司使用四川某公司设立的集中生意平台 ，以白银现货生意为诱饵实验诈骗运动 ，给投资者造成重大损失。日前 ，审查院对该公司及四川某公司黄某、刘某等11人以涉嫌诈骗罪向人民法院提起公诉。
◆案情摘要
2013年11月至2014年8月 ，重庆某电子商务公司通过QQ等方法在网上招揽客户 ，使用四川某公司设立的集中生意平台 ，诱骗投资者加入所谓的白银现货生意。投资者受骗后 ，重庆某电子商务公司再谎称能提供专业指导 ，骗取投资者账号密码 ，私自操作投资者账户 ，通过一直刷单赚取投资者高额生意手续费、仓席费等用度；同时 ，该公司与四川某公司同谋相助 ，操控集中生意平台 ，与客户对赌 ，侵占客户资产。
2014年7月 ，受害人向重庆市公安机关报案。经重庆市公安机关侦查 ，该重庆某电子商务公司和四川某公司共不法赚钱1200多万元 ，涉案的受害投资者达300多人。
◆危害提醒
不法分子往往以高收益为诱饵 ，说白银生意“投资小、收益大” ，只要随着“先生”做 ，就可“收益翻番” ，诱导投资者加入白银生意 ，诈骗投资者钱财。投资者要坚持高度小心 ，不轻信他人 ，谨防受骗受骗。如发明有人通过劝诱投资者加入白银生意骗取钱财的 ，可向外地公安机关报案 ，以免造成损失。
七、“梧州裕农”大宗农产品生意平台不法谋划案
一些不法分子未经中国证监会批准, 通过互联网开设集中生意平台 ，为加入生意的买方和卖方提供履约担保 ，不法从事期货谋划运动 ，给投资者带来重大损失。2014年11月 ，广西壮族自治区梧州市龙圩区人民法院对梧州市裕农大宗农产品电子商务有限公司（以下简称梧州裕农）不法谋划案举行讯断 ，被告单位梧州裕农犯不法谋划罪 ，判处分金3,000万元 ，被告人白某某、丁某、赵某犯不法谋划罪 ，判处有期徒刑5年至11年 ，并没收工业100万元至500万元。
◆案情摘要
2011年下半年至2012年12月间 ，梧州裕农在未取得中国证监会批准的情形下 ，通过互联网开设电子生意平台 ，为投资者提供电子商业条约 ，以集中生意方法举行茶叶、八角等农产品的标准化合约生意 ，不举行实物交割。同时 ，梧州裕农实验包管金、涨跌停板、当日无欠债结算、限制订货量、强制转让等制度 ，变相从事期货生意。梧州裕农凭证客户每生意一批合约双边收取1元的标准收取手续费。至2012年12月案发 ，梧州裕农收到天下各地3000多名客户资金共16,304万余元 ，收取手续费约1,655万余元。同时 ，梧州裕农将赚取的巨额不法盈利转入公司股东小我私家账户。
◆危害提醒
不法分子往往以商品现货生意为幌子 ，诱导投资者加入不法期货生意运动 ，造成投资者工业损失。投资者对此应坚持高度小心 ，并特殊注重以下两点：一是商品现货生意通常接纳生意双方“一对一”的方法协商确定品种、价钱、数目、交货日期等条约条款 ，而不可接纳集中竞价、做市商等集中生意方法；二是商品现货生意通常要爆发实物交割 ，而不是通过结算生意差价的方法了却生意。若有人劝诱你加入与上述特点不相切合的“商品现货生意” ，你要留神卷入不法期货生意运动 ，并可向外地公安机关举报。
泉源：上海证监局
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