第一条 为包管股指期货市场平稳、规范、康健运行，提防危害，� ；ね蹲收叩恼比ㄒ�，凭证《期货生意治理条例》、《期货生意所治理步伐》、《期货公司治理步伐》和《关于建设股指期货投资者适当性制度的划定（试行）》等行政规则、规章及中国金融期货生意所（以下简称生意所）营业规则，制订本步伐。
第二条 期货公司会员应当凭证中国证券监视治理委员会（以下简称中国证监会）有关划定和本步伐要求，评估投资者的产品认知水平和危害遭受能力，选择适当的投资者审慎加入股指期货生意，严酷执行股指期货投资者适当性制度（以下简称投资者适当性制度）各项要求，建设以相识客户和分类治理为焦点的客户治理和效劳制度。
第三条 投资者应当凭证投资者适当性制度的要求，周全评估自身的经济实力、产品认知能力、危害控制与遭受能力，审慎决议是否加入股指期货生意。
第四条 期货公司会员只能为切合下列标准的自然人投资者申请开立股指期货生意编码：
�。ㄒ唬�申请开户时包管金账户可用资金余额不低于人民币50万元 ；
�。ǘ�具备股指期货基础知识，通过相关测试 ；
�。ㄈ�具有累计10个生意日、20笔以上的股指期货仿真生意成交纪录，或者最近三年内具有10笔以上的商品期货生意成交纪录 ；
�。ㄋ模�不保存严重不良诚信纪录 ；不保存执法、行政规则、规章和生意所营业规则榨取或者限制从事股指期货生意的情形。
期货公司会员除按上述标准对投资者举行审核外，还应当凭证生意所制订的投资者适当性制度操作指引，对投资者的基本情形、相关投资履历、财务状态和诚信状态等举行综合评估，不得为综合评估得分低于划定标准的投资者申请开立股指期货生意编码。
第五条 期货公司会员只能为切合下列标准的一样平常法人投资者申请开立股指期货生意编码：
�。ㄒ唬�净资产不低于人民币100万元 ；
�。ǘ�申请开户时包管金账户可用资金余额不低于人民币50万元 ；
�。ㄈ�具有响应的决议机制和操作流程 ；
�。ㄋ模�相关营业职员具备股指期货基础知识，通过相关测试 ；
�。ㄎ澹�具有累计10个生意日、20笔以上的股指期货仿真生意成交纪录 ；或者最近三年内具有10笔以上的商品期货生意成交纪录 ；
�。�不保存严重不良诚信纪录 ；不保存执法、行政规则、规章和生意所营业规则榨取或者限制从事股指期货生意的情形。
期货公司会员为其他经济组织申请开立股指期货生意编码的，参照本条执行。
第六条 期货公司会员只能为获得羁系机构或者主管机关批准从事股指期货生意的特殊法人投资者申请开立股指期货生意编码。
第七条 生意所可以凭证市场情形对投资者适当性标准举行调解。
第八条 期货公司会员应当凭证中国证监会的有关划定、本步伐及生意所制订的投资者适当性制度操作指引，制订本公司的实验计划，建设相关事情制度，完善内部分工与营业流程。
第九条 期货公司会员应当建设并有用执行客户开发责任追究制度，明确高级治理职员、营业部分认真人、营业部认真人、复核评估人、开户经办人、客户开发职员的责任。
第十条 期货公司会员开展股指期货开户营业，应当实时将投资者适当性制度实验计划及相关事情制度报生意所备案。生意所无异议的，期货公司会员才华为投资者申请开立股指期货生意编码。
第十一条 期货公司会员应当向投资者充分展现股指期货危害，周全客观先容股指期货执律例则、营业规则和产品特征，严酷验证投资者资金、股指期货仿真生意履历和商品期货生意履历，测试投资者的股指期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状态和危害遭受能力，认真审核投资者开户申请质料。
第十二条 期货公司会员应当催促客户遵守与股指期货生意相关的执法、行政规则、规章及生意所营业规则，一连开展危害教育，增强客户生意行为的正当合规性治理。
第十三条 期货公司会员应当建设客户资料档案，除依法接受视察和检查外，应当为客户保密。
第十四条 期货公司会员应当为客户提供合理的投诉渠道，见告投诉的要领和程序，妥善处置惩罚纠纷，催促客户依法维护自身权益。
第十五条 期货公司会员委托具有中心先容营业资格的证券公司协助治理开户手续的，应当与证券公司建设营业对接规则，落实投资者适当性制度的相关要求，对证券公司相关营业举行复核。
第十六条 投资者应当如实申报开户质料，不得接纳虚伪申报等手段规避投资者适当性制度要求。
第十七条 投资者应当遵守“生意自尊”的原则, 肩负股指期货生意的履约责任，不得以不切合投资者适当性标准为由拒绝肩负股指期货生意履约责任。
第十八条 投资者应当通过正当途径维护自身正当权益。投资者维护自身正当权益时应当遵守执律例则的相关划定，不得损害国家、社会、整体利益和他人正当权益，不得扰乱社会公共秩序、生意所及相关单位的事情秩序。
第十九条 生意所对期货公司会员落实投资者适当性制度相关要求的情形举行检查时，期货公司会员应当配合，如实提供投资者开户质料、资金账户情形等资料，不得遮掩、阻碍和拒绝。
生意所在检查中发明从事中心先容营业的证券公司保存违规行为的，举行须要的延伸检查，并将有关违规情形转达中国证监会相关派出机构。
第二十条 对保存或者可能保存违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，生意所可以接纳约见谈话、责令加入培训、增添内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任职员、限期说明情形、专项视察和暂停受理或者治理相关营业等羁系步伐。
第二十一条 期货公司会员违反投资者适当性制度的，生意所可以对其接纳责令整改、谈话提醒、书面警示、转达品评、果真训斥、暂停受理申请开立新的生意编码、暂� ；蛘呦拗朴怠⒌鹘饣蛘咦鞣匣嵩弊矢竦却χ贸头２椒� ；情节严重的，生意所可以向中国证监会、中国期货业协会提出行政处� ；蛘呒吐纱Ψ纸ㄒ�。
第二十二条 期货公司会员事情职员对违规行为负有责任的，生意所可以接纳转达品评、果真训斥、暂停从事生意所期货营业和作废从事生意所期货营业资格等处置惩罚步伐 ；情节严重的，生意所可以向中国证监会、中国期货业协会提出作废任职资格、作废从业资格等行政处� ；蛘呒吐纱Ψ纸ㄒ�。
第二十三条 本步伐所称特殊法人包括证券公司、基金公司、及格境外机构投资者，以及须经羁系机构或者主管机关批准才华加入股指期货生意的其他法人 ；一样平常法人系指特殊法人以外的法人。
第二十四条 本步伐由生意所认真诠释。
第二十五条 本步伐自宣布之日起实验。
