（2006年12月12日国办发[2006]99号）
近年来 ，不法刊行股票和不法谋划证券营业（以下简称不法证券运动）在我国部分地区时有爆发 ，个体地区甚至泛起伸张势头 ，严重危害社会稳固和金融清静。为贯彻落实公司法和证券法有关划定 ，维护证券市场正常秩序和宽大投资者的正当权益 ，经国务院赞成 ，现就严肃攻击不法证券运动有关问题通知如下：
一、提高熟悉 ，统一头脑 ，坚决阻止不法证券运动伸张势头
不法证券运动具有手段隐藏、诱骗性强、伸张速率快、易重复等特点 ，涉及人数众多 ，投资者多为退休职员、下岗职工等难题群众 ，容易引发群体事务。目今 ，不法证券运动的主要形式为：一是编造公司即将在境内外上市或股票刊行获得政府批准等虚伪信息 ，诱骗社会公众购置所谓“原始股”；二是不法中介机构以“投资咨询机构”、“产权经纪公司”、“外国资源公司或投资公司驻华代表处”的名义 ，未经法定机关批准 ，向社会公众不法生意或署理生意未上市公司股票；三是不法分子以证券投资为名 ，以高额回报为诱饵 ，诈骗群众钱财。
地方各级人民政府、国务院有关部分要进一步统一头脑 ，高度重视 ，充分熟悉不法证券运动的危害性 ，增强政治责任感。要完善攻击不法证券运动的政策规则和团结执法机制 ，查处一批大案要案 ，依法追究有关职员的责任 ，建设健全提防和攻击不法证券运动的长效机制 ，从基础上阻止不法证券运动伸张势头。
二、明确分工 ，增强配合 ，形成攻击不法证券运动的执法协力
为增强组织向导 ，由证监会牵头 ，公安部、工商总局、银监会并约请高法院、高检院等有关单位加入 ，建设攻击不法证券运动协调小组 ，认真攻击不法证券运动的组织协调、政策诠释、性子认定等事情。协调小组办公室设在证监会。证监会要组织专门机构和得力职员 ，明确职责 ，增强相同 ，与相关部分和省级人民政府建设反应迅速、配合亲近、应对有力的事情机制。
不法证券运动查处和善后处置惩罚事情按属地原则由各省、自治区、直辖市及妄想单列市人民政府认真。不法证券运动经证监会及其派出机构认定后 ，省级人民政府要认真做好外地区案件查处和处置惩罚善后事情。涉及多个�。ㄇ⑹校┑� ，由公司注册地的省级人民政府牵头认真 ，相关�。ㄇ⑹校┮枰云鹁⒅С峙浜�。发明涉嫌犯法的 ，应实时移送公安机关立案查处 ，并依法追究刑事责任。未组成犯法的 ，由证券羁系部分、工商行政治理部分凭证各自职责依法作出行政处分。
地方各级人民政府要高度重视 ，统筹安排 ，周密安排 ，建设起群众举报、媒体监视、一样平常羁系和实时查处相团结的不法证券运动提防和预警机制 ，制订危害处置惩罚预案。对近年来案件多发的地区 ，有关地方人民政府要迅速开展查处、取缔事情 ，坚决处置惩罚 ，集中查处一批典范案件并果真报道 ，震慑犯法分子 ，教育人民群众 ，维护社会稳固。
三、明确政策界线 ，依法举行羁系
（一）严禁私自果真刊行股票。向不特定工具刊行股票或向特定工具刊行股票后股东累计凌驾200人的 ，为果真刊行 ，应依法报经证监会批准。未经批准私自刊行的 ，属于不法刊行股票。
（二）严禁变相果真刊行股票。向特定工具刊行股票后股东累计不凌驾200人的 ，为非果真刊行。非果真刊行股票及其股权转让 ，不得接纳广告、通告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、果真劝诱等果真方法或变相果真方法向社会公众刊行。严禁任何公司股东自行或委托他人以果真方法向社会公众转让股票。向特定工具转让股票 ，未依法报经证监会批准的 ，转让后 ，公司股东累计不得凌驾200人。
（三）严禁不法谋划证券营业。股票承销、经纪（署理生意）、证券投资咨询等证券营业由证监会依法批准设立的证券机构谋划 ，未经证监会批准 ，其他任何机构和小我私家不得谋划证券营业。
违反上述三项划定的 ，应坚决予以取缔 ，并依法追究执法责任。
证监会要凭证公司法和证券法有关划定 ，尽快研究制订有关果真刊行股票但不在证券生意所上市的股份有限公司（以下简称非上市公众公司）治理划定 ，明确非上市公众公司设立和刊行的条件、刊行审核程序、挂号托管及转让规则等 ，将非上市公众公司羁系纳入法制轨道。
四、增强舆论指导和对投资者教育
证监会、公安部等有关部分要指导地方各级人民政府 ，普遍使用报纸、电视、广播、互联网等传媒手段 ，多方位、多角度地宣传不法证券运动的体现形式、特点、典范案例及其严重危害 ，提高宽大投资者对不法证券运动的危害意识和区分能力 ，预防不法证券运动的爆发 ，防患于未然。