- 持牌金融机构”篇
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《基金法》明确对私募基金的监视治理不设行政允许，实验 备案制，由行业协会对私募基金治理人挂号，对私募基金备案。但，你真的相识挂号备案吗?
案例1 “挂号备案”那些不得不说的事儿
目今，不法分子使用部分私募基金投资者不可准确区分“登 记备案”与“行政允许”的区别，通过在基金业协会挂号并备案 少量产品或虚报信息骗取挂号备案，以此为幌子，向投资者张扬属于持牌金融机构，虚构项目诱骗投资者，大宗召募资金后挪为 己用，给社会造成极大危害。
在深圳，2016年底，羁系部分陆续收到对A公司的举报， 涉及该公司6只产品、30余名投资人，金额合计1090万。羁系 核查发明A公司在基金业协会备案4只产品，但举报人购置的私 募基金产品均为未备案产品。对此，羁系部分连忙开展深入核查，发明公司现实召募规�？赡苁瞧浔赴腹婺５�80倍，连忙向深圳 公安部分举行了案件线索移送。A公司属于典范的“备少募多”， 使用挂号备案不当增信从事违法犯法行为。
在四川，不法分子手段越发卑劣。B公司在其治理的a私募 基金3名投资者投资款未现实出资或仅部分出资的情形下，通过 伪造银行缴款凭证，作为上述3名投资者足额缴纳出资的依据， 上传至基金业协会挂号备案信息系统，骗取完成基金备案。B公 司作为私募基金治理人，念头不纯，伪造金融票据，诱骗羁系部分，逃避羁系，为公司借私募基金名义召募资金、挪用侵占基金 工业提供便当。
在云南,C公司在基金业协会申请挂号成为私募基金治理人， 并备案一只数百万元规模的私募证券投资基金产品。该私募机构取得《私募投资基金治理人挂号证实》和《私募投资基金备案证 明》后，将其放大后摆放在公司谋划场合的显著位置，多次用于 果真宣传和推介，并声称C公司是经由审批的私募基金机构。
现实中，一些念头不纯的私募机构往往通过虚报信息骗取登 记备案、先备后募、备少募多等种种手段，使用投资者对“挂号 备案”执法属性的误解，不当增信，抵达自己不可告人的目的， 极具诱骗性。
因此，投资者投资私募基金，要切记：多一分学习，多一分 包管，做到明规则、识危害。关于“挂号备案”，你至少应该相识以下几个方面：
一是“挂号备案”不是“行政审批”，治理人宣传私募机构 是证监会或基金业协会批准的正规持牌金融机构，私募基金是经 过审批的投资产品，属于误导投资者，莫轻信。
二是私募基金挂号备案不组成对私募基金治理人投资能力、 一连合规情形的认可;不作为对基金工业清静的包管。私募基金 治理人使用投资者的熟悉误差，宣传中将挂号备案等同于行政审批，使用备案信息自我增信是对羁系部分的变相“绑架”，是对
投资者的严重误导。
三是种种私募基金治理人均应当向基金业协会申请挂号，种种私募基金召募完毕，均应当向基金业协会治理备案手续。投资 者要实时登录基金业协会网站(www.amac.org.cn)盘问所购置的私募基金的备案情形，核实信息是否准确一致。不然，应实时 向基金业协会或羁系部分反应。
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