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关于宣布《上海期货生意所异常生意行为治理步伐》等实验细则修订版的通告
〔2021〕177号
《上海期货生意所异常生意行为治理步伐（修订版）》《上海期货生意所现实控制关系账户治理步伐（修订版）》以及《上海期货生意所结算细则（修订版）》经上海期货生意所理事会审议通过，并已报告中国证监会，现予以宣布, 自2021年11月26日起实验。
上海期货生意所
2021年11月22日关于对不锈钢品种部分合约实验生意限额的通知
上期发〔2021〕221号
各会员单位：
凭证《上海期货生意所危害控制治理步伐》的有关划定，经研究决议，自2021年9月14日生意（即9月13日晚夜盘）起，非期货公司会员、客户在不锈钢SS2110和SS2111合约日内开仓生意的最大数目为2000手。
现实控制关系账户组日内开仓生意的最大数目凭证单个客户执行。套期保值生意和做市生意的开仓数目不受此限制。
特此通知。
上海期货生意所
2021年9月9日关于优化现实控制关系账户事情流程的通知
上期发[2020]328号
各会员单位：
为进一步优化现实控制关系账户相关营业的事情流程，现将相关事项通知如下：
1、现实控制关系账户无需通过会员效劳系统报备。克日起，会员客户报备现实控制关系时，只需向中国期货市场监控中心（以下简称监控中心）报备相关信息，报备信息以监控中心相关要求为准。无需通过上海期货生意所（以下简称上期所）会员效劳系统报备相关信息。相关客户现实控制关系认定生效情形（组号、组内客户数目、限仓标准等信息）仍可通过会员效劳系统“现实控制关系账户申报情形”功效盘问。
2、现实控制关系账户的扫除接纳那里申报那里扫除的原则。在监控中心申报现实控制关系的客户，通过响应会员向监控中心提呈现实控制关系扫除申请，扫除申请的质料以监控中心相关要求为准。仅在上期所会员效劳系统申报现实控制关系，需通过响应会员向生意所提呈现实控制关系扫除申请。扫除申请的质料参照监控中心相关要求，相关文件扫描件（PDF名堂）加密压缩后通过电子邮件发送给生意所营业职员，原件由会员留存。
特此通知。
上海期货生意所
2020年8月31日关于宣布《上海期货生意所自然橡胶期货期权合约》
及相关规则的通告
宣布日期：2019-01-21
〔2019〕3号
《上海期货生意所自然橡胶期货期权合约》、《上海期货生意所期权生意治理步伐》（修订案）、《上海期货生意所异常生意行为治理步伐》（修订案）经上海期货生意所理事会审议通过，并已报告中国证监会，现予以宣布，自宣布之日起生效。
英文文本见官方英文网站，仅供参考。如与中文文本纷歧致，以中文文本为准。
上海期货生意所
2019年1月21日关于宣布《上海期货生意所异常生意行为治理步伐》和
《上海期货生意所现实控制关系账户治理步伐》的通告
宣布日期：2018-04-27
〔2018〕10号
《上海期货生意所异常生意行为治理步伐》和《上海期货生意所现实控制关系账户治理步伐》经上海期货生意所理事会审议通过，并已报告中国证监会，现予以宣布，将于2018年5月11日（生意日）起实验，《<上海期货生意所异常生意监控暂行划定>修订案》（上期发〔2012〕94号）、《〈《上海期货生意所异常生意监控暂行划定》有关处置惩罚标准及处置惩罚程序〉修订案》（上期发〔2013〕166号）、《关于阻止适用〈《上海期货生意所异常生意监控暂行划定》有关处置惩罚标准及处置惩罚程序>修订案个体条款的通知》（上期发〔2015〕167号）、《关于<上海期货生意所异常生意监控暂行划定>有关期货市场现实控制关系账户的认定标准的通知》（上期办发〔2011〕24号）、《关于<上海期货生意所异常生意监控暂行划定>有关现实控制关系账户的报备事情的通知》（上期办发〔2011〕25号）、《关于<上海期货生意所异常生意监控暂行划定>有关期货市场现实控制关系账户投契持仓合并盘算的通知》（上期发〔2011〕54号）同时废止。
英文文本见官方英文网站，仅供参考。如与中文文本纷歧致，以中文文本为准。
上海期货生意所
2018年4月27日关于阻止适用《〈上海期货生意所异常生意监控暂行划定〉有关处置惩罚标准
及处置惩罚程序》修订案个体条款的通知上期发〔2015〕167号
各会员单位：
经研究决议，自2015年12月16日起阻止适用2013年10月29日宣布的《〈上海期货生意所异常生意监控暂行划定〉有关处置惩罚标准及处置惩罚程序》修订案第一条第一款第三项有关“因套利生意爆发的自成交、频仍报撤单、大额报撤单不作为异常生意行为”的划定。
特此通知。
上海期货生意所
2015年12月3日上期所稳步推进套利客户异常生意宽免步伐
凭证证监会相关指引的划定，上期所在2013年10月对异常生意行为处置惩罚标准进一步修订完善，增补划定：“因套利生意爆发的自成交、频仍报撤单、大额报撤单不作为异常生意行为”。在不保存违法违规情形的条件下，现在套利生意客户宽免异常生意行为的认定主要有以下三种方法：（1）事先向生意所申请套利生意额度，并经审核后，在已批准套利额度规模内的生意可由系统自动予以宽免；（2）切条约品种跨期套利特征的生意由系统识别后，可自动予以宽免；（3）其他形式的套利生意行为，可在事后向生意所监查部提出宽免申请，并经审核确认后予以宽免。
该项步伐自2013年12月2日实验以来，效果优异。阻止今年2月尾，生意所已经宽免因套利生意爆发的自成交、频仍报撤单、大额报撤单共计9397人次。
为了便于会员及客户更好地解读和使用相关政策，上期所针对客户在宽免异常生意行为历程中遇到的常见问题，制订了《异常生意宽免步伐常见问题与解答》（见附件）�；嵩奔翱突б部梢酝ü裳缁昂蜕掀谒鞠嗍兑斐Ｉ獾目砻夤婺：拖喙亓鞒�。
咨询电话： 赵璐 021-68401659 陆洁 021-68402681
网址：http://shfewebinar.wmwebpro.cn/law/index.jhtml
《异常生意宽免步伐常见问题与解答》
问：对套利生意引起的异常生意行为举行宽免，讨教主要针对哪几种套利类型？
答：因套利生意爆发的自成交、频仍报撤单、大额报撤单等异常生意行为，若切合以下套利类型的，客户可通过会员向生意所提出宽免审核申请，非期货公司会员可直接向生意所提出宽免审核申请。
（一）同品种的跨期套利。
（二）生意所宣布的跨品种套利组合。
（三）其他具备认定条件的套利生意类型。
跨市套利、期现套利等套利类型暂时不具备认定条件，以是对这两种套利类型引起的异常生意行为暂时不思量予以宽免。问：讨教提出宽免审核我们需要提供哪些质料？
答：宽免审核申请的客户须提交两项质料：一是当日套利生意战略及当日套利生意情形。二是中恒久套利妄想书。申请表上对这些内容先容较量详细，希望客户提供的质料有针对性，能够详细化。问：客户提出宽免审核申请有时间限制吗？
答：对客户异常生意行为抵达生意所处置惩罚标准的，生意所将实时电话提醒会员确认客户是否有套利生意行为�；嵩庇υ诘碧煜轮�3点半前见告生意所，客户是否有套利生意行为需要申请宽免审核，逾期视为放弃申请宽免的权力�？突г谕ü嵩碧岢錾昵牒蟮牡谌鍪虑槿障轮�2点前，应通过会员向生意所提交相关质料，逾期提交或质料提交不完整的视为放弃申请宽免的权力。问：已经向生意部获批套利头寸的客户，若是异常生意行为达标，是否可以直接宽免？
答：生意所对客户已获批的套利生意头寸的生意行为举行监视治理。若不保存违法违规情形，客户在获批套利生意头寸合约上爆发的自成交、频仍报撤单、大额报撤单不作为异常生意行为。若发明违法违规情形，生意所依据《上海期货生意所违规处置惩罚步伐》、《上海期货生意所套利生意治理步伐》、《<上海期货生意所异常生意监控暂行划定>有关处置惩罚标准及处置惩罚程序》修订案等有关划定处置惩罚。问：除了套利生意客户可以宽免异常生意行为之外，客户还可以通过哪些形式宽免异常生意行为？
答：凭证证监会相关指引的划定，事先向生意所申请套期保值生意额度，并经审核后，在已批准套保额度规模内的生意可由系统自动予以宽免。别的，在统计客户和非期货公司会员自成交、频仍报撤单和大额报撤单次数时，在不保存违法违规情形的条件下，FOK（连忙所有成交不然自举措废指令）和FAK（连忙成交剩余指令自举措废指令）生意指令形成的自成交、频仍报撤单和大额报撤单也不作为异常生意行为举行统计。关于宣布《上海期货生意所套利生意引起的异常生意行为
宽免审核治理划定（试行）》的通知上期发〔2013〕168号
各会员单位：
为配合《上海期货生意所套利生意治理步伐》、《〈上海期货生意所异常生意监控暂行划定〉有关处置惩罚标准及处置惩罚程序》修订案的实验，我所制订《上海期货生意所套利生意引起的异常生意行为宽免审核治理划定（试行）》，现予以宣布，并自2013年12月2日起施行。
特此通知。
二〇一三年十月二十九日
上海期货生意所套利生意引起的异常生意行为
宽免审核治理划定（试行）第一条 为更好地效劳市场投资者，确保市场功效施展，依据《上海期货生意所生意规则》、《上海期货生意所危害控制治理步伐》、《上海期货生意所违规处置惩罚步伐》、《上海期货生意所异常生意监控暂行划定》修订案、《〈上海期货生意所异常生意监控暂行划定〉有关处置惩罚标准及处置惩罚程序》修订案等，特制订本审核治理划定，规范套利生意引起的异常生意行为宽免审核事情。
第二条 客户加入期货生意应当遵守执法、规则和生意所营业规则，接受上海期货生意所（以下简称"生意所"）羁系及会员对其生意行为的正当合规性治理，自觉规范生意行为。
第三条 会员应当切实推行客户生意行为治理职责�？突б斐Ｉ庑形执锷馑χ贸头１曜际�，会员应当实时询问客户是否有套利生意行为，是否需要向生意所提出宽免申请。
第四条 因套利生意爆发的自成交、频仍报撤单、大额报撤单等异常生意行为，若切合以下套利类型的，客户可通过会员向生意所提出宽免审核申请。
（一）同品种的跨期套利。
（二）生意所宣布的跨品种套利组合。
（三）其他具备认定条件的套利生意类型。第五条 因套利生意行为爆发的自成交、频仍报撤单、大额报撤单等异常生意行为，若不保存违法违规情形，切合以下恣意情形的，在相关合约和品种上的异常生意行为经生意所审核后可以给予宽免：
（一）切条约品种差别合约间跨期套利生意基来源理的。
（二）切合差别品种间跨品种套利基来源理的。
（三）切合其他套利基来源理且具备认定条件的。第六条 宽免审核申请的客户须提交以下质料：
（一）当日套利生意战略及当日套利生意情形。
（二）中恒久套利妄想书。第七条 对客户异常生意行为抵达生意所处置惩罚标准的，生意所将实时电话提醒会员确认客户是否有套利生意行为�；嵩庇υ诘碧煜轮�3点半前见告生意所，客户是否有套利生意行为需要申请宽免审核，逾期视为放弃申请宽免的权力�？突г谕ü嵩碧岢錾昵牒蟮牡谌鍪虑槿障轮�2点前，应通过会员向生意所提交第六条划定的相关质料，逾期提交或质料提交不完整的视为放弃申请宽免的权力。若该客户可能涉嫌违法违规的，生意所连忙终止套利宽免审核。
第八条 客户的套利生意事实清晰、理由充分，切合第五条宽免标准的，生意所经审核后可以对客户当天在相关品种或合约上因套利生意爆发的自成交、频仍报撤单、大额报撤单等异常生意行为予以宽免。
第九条 若是客户放弃申请宽免的权力或者生意以是为生意行为不切合套利基来源理的，生意所将凭证《〈上海期货生意所异常生意监控暂行划定〉有关处置惩罚标准及处置惩罚程序》修订案启动后续处置惩罚程序。
第十条 关于现实控制关系账户组，可依据账户组的生意战略将现实控制关系账户组的一个或多个客户视为统一客户。
对未事先报备的现实控制关系账户组，在提呈现实控制关系组异常生意行为宽免审核申请时，应于提出宽免审核申请确当天，同时向我所报备现实控制关系账户，并接受相关羁系。第十一条 生意所审核完成后，将实时对客户提交的宽免审核申请做出回复。
第十二条 客户宽免申请应以客观事实为依据，提交的质料应确保真实准确。对会员、客户在申请宽免历程中协助提供或出具虚伪质料以及违反生意所其他划定的，生意所除对其异常生意行为不予宽免外，须要时依据《上海期货生意所违规处置惩罚步伐》的有关划定处置惩罚。
第十三条 生意所对客户已获批的套利生意头寸的生意行为举行监视治理。
若不保存违法违规情形，客户在获批套利生意头寸合约上爆发的自成交、频仍报撤单、大额报撤单不作为异常生意行为。若发明违法违规情形，生意所依据《上海期货生意所违规处置惩罚步伐》、《上海期货生意所套利生意治理步伐》、《〈上海期货生意所异常生意监控暂行划定〉有关处置惩罚标准及处置惩罚程序》修订案等有关划定处置惩罚。第十四条 非期货公司会员直接向生意所提出套利生意宽免审核申请，其他相关划定参照客户执行。
第十五条 本划定若与《上海期货生意所异常生意监控暂行划定》修订案或《〈上海期货生意所异常生意监控暂行划定〉有关处置惩罚标准及处置惩罚程序》修订案有冲突，以本划定为准。
第十六条 本划定由生意所认真诠释。
第十七条 本划定自2013年12月2日起实验。
关于宣布《〈上海期货生意所异常生意监控暂行划定〉有关
处置惩罚标准及处置惩罚程序》修订案的通知上期发〔2013〕166号
各会员单位：
为配合《上海期货生意所套利生意治理步伐》的实验，我所对上期发〔2012〕94号中的《〈上海期货生意所异常生意监控暂行划定〉有关处置惩罚标准及处置惩罚程序》修订案再次举行修订，现予以宣布，并自2013年12月2日起施行。
特此通知。
二〇一三年十月二十九日
《〈上海期货生意所异常生意监控暂行划定〉有关处置惩罚标准及处置惩罚程序》修订案
一、自成交、频仍报撤单、大额报撤单异常生意行为的处置惩罚标准及处置惩罚程序
（一）处置惩罚标准
1、客户异常生意行为抵达以下情形之一的，视作抵达生意所自成交、频仍报撤单、大额报撤单异常生意行为处置惩罚标准，生意所启动异常生意行为处置惩罚程序：
（1）客户单日在某一合约上的自成交次数凌驾5次（含5次），组成"以自己为生意工具，多次举行自买自卖"的。
（2）客户单日在某一合约上的撤单次数凌驾500次（含500次），组成"日内泛起频仍申报并作废申报，可能影响期货生意价钱或误导其他客户举行期货生意的行为"的。
（3）客户单日在某一合约上的大额撤单次数凌驾50次（含50次），组成"日内泛起多次大额申报并作废申报，可能影响期货生意价钱或误导其他客户举行期货生意的行为"的。
单笔撤单的撤单量抵达300手以上（含300手），视作大额报撤单。2、客户单日在多个合约上因自成交、频仍报撤单、大额报撤单抵达生意所处置惩罚标准的，统一种异常生意行为凭证一次认定。
3、因套利生意、套期保值生意爆发的自成交、频仍报撤单、大额报撤单不作为异常生意行为。
4、在统计客户和非期货公司会员自成交、频仍报撤单和大额报撤单次数时，FOK（连忙所有成交不然自举措废指令）和FAK（连忙成交剩余指令自举措废指令）生意指令形成的自成交和撤单不计入在内。
（二）处置惩罚程序
1、客户自成交、频仍报撤单、大额报撤单行为抵达生意所处置惩罚标准的，生意所对客户所在会员举行电话提醒，会员应实时将生意所提醒转达客户，并对客户举行教育、指导、劝阻及阻止。异常生意行为爆发在多个会员的，生意所对自成交、频仍报撤单、大额报撤单行为爆发次数最多的会员举行电话提醒。
2、客户自成交、频仍报撤单、大额报撤单行为抵达生意所处置惩罚标准的，生意所凭证以下处置惩罚程序举行处置惩罚：
客户第一次抵达生意所处置惩罚标准的，生意所于当日对客户所在会员的首席危害官举行电话提醒，要求会员实时将生意所提醒转达客户，责令其对客户举行教育、指导、劝阻及阻止。
客户第二次抵达生意所处置惩罚标准的，生意所将该客户列入重点羁系名单，同时将客户异常生意行为向会员转达。
客户第三次抵达生意所处置惩罚标准的，生意所于当日闭市后对客户接纳限制开仓的羁系步伐，限制开仓的时间原则上不低于1个月。
被接纳限制开仓羁系步伐的客户，生意所将向市场通告。3、非期货公司会员加入生意，泛起自成交、频仍报撤单、大额报撤单行为，抵达生意所处置惩罚标准的，生意所对非期货公司会员接纳以下步伐：
第一次抵达生意所处置惩罚标准的，生意所对该会员的指定联系人举行电话提醒。
第二次抵达生意所处置惩罚标准的，生意所约见该会员的高级治理职员谈话。
第三次抵达生意所处置惩罚标准的，生意所对该会员接纳限制开仓的羁系步伐，限制开仓的时间原则上不低于3个月。4、生意所认定的一组现实控制关系账户之间发天生交的，参照自成交行为举行处置惩罚。
二、现实控制关系账户合并持仓超限异常生意行为的处置惩罚标准及处置惩罚程序
（一）处置惩罚标准
1、现实控制是指行为人（包括小我私家、单位）对他人（包括小我私家、单位）期货账户具有治理、使用、收益或者处分等权限，从而对他人生意决议拥有决议权的行为或事实。
2、凭证实质重于形式的原则，具有下列情形之一的，应当认定为行为人对他人期货账户的生意具有现实控制关系：
（1）行为人作为他人的控股股东，即行为人的出资额占他人资源总额50%以上或者其持有的股份占他人股本总额50%以上的股东，出资额或者持有股份的比例虽然缺乏50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议爆发重大影响的股东；
（2）行为人作为他人的开户授权人、指定下单人、资金挑唆人、结算单确认人或者其他形式的委托署理人；
（3）行为人作为他人的法定代表人、主要合资人、董事、监事、高级治理职员等，或者行为人与他人的法定代表人、主要合资人、董事、监事、高级治理职员等一致的；
（4）行为人与他人之间保存配偶关系；
（5）行为人与他人之间保存怙恃、子女、兄弟姐妹等关系，且对他人期货账户的一样平常生意决议具有决议权或者重大影响；
（6）行为人通过投资关系、协议、融资安排或者其他安排，能够对他人期货账户的一样平常生意决议具有决议权或者重大影响；
（7）行为人对两个或者多个他人期货账户的一样平常生意决议具有决议权或者重大影响；
（8）生意所认定的其他情形。3、生意所对已认定的现实控制关系账户组视作统一客户，对其投契持仓合并盘算后凭证《上海期货生意所危害控制治理步伐》（以下简称《风控步伐》）投契头寸限仓制度一个客户的标准举行限仓。对其中包括非期货公司会员的现实控制关系账户组视作统一非期货公司会员，对其投契持仓合并盘算后凭证《风控步伐》投契头寸限仓制度一个非期货公司会员的标准举行限仓。切合套期保值申请资格的客户，可以通过向我所申请套期保值生意头寸来知足着实际的需求。
4、一组现实控制关系账户投契持仓合并盘算后凌驾生意所持仓限额划定的，视作合并持仓超限异常生意行为，生意所启动异常生意行为处置惩罚程序。
5、一组现实控制关系账户泛起合并持仓超限异常生意行为的，生意所凭证《风控步伐》及第二部分（二）第2条中强行平仓的原则执行操作。若是由生意所执行强行平仓的，生意所则凭证投契持仓从大到小的原则选择客户（或非期货公司会员）执行强行平仓，直到该组现实控制关系账户投契持仓合并盘算后切合生意所限仓标准。
6、一组现实控制关系账户当日结算时在某合约爆发合并持仓超限行为，但其在该合约的持仓未凌驾上一生意日结算时生意所持仓限额，此种情形可宽免前款的羁系步伐。一组现实控制关系账户当日结算时在某合约爆发合并持仓超限行为，由于市场缘故原由该组现实控制关系账户在下一生意日无法减仓且结算时继续爆发合并持仓超限行为的，下一生意日也可宽免前款的羁系步伐�？砻獾暮喜⒊植殖扌形涑滞反缛孕杵局ぁ斗缈夭椒ァ酚泄鼗ň傩屑醪�。
7、一组现实控制关系账户单日在多个合约上因合并持仓超限抵达生意所处置惩罚标准的，凭证一次认定。
（二）处置惩罚程序
1、一组现实控制关系账户爆发合并持仓超限行为的，生意所对客户所在会员举行电话提醒，会员应实时将生意所提醒转达客户，并对客户举行教育、指导、劝阻及阻止。合并持仓超限行为爆发在差别会员的，生意所对持仓漫衍最大的会员举行电话提醒。
2、一组现实控制关系账户爆发合并持仓超限行为的，生意所对客户接纳以下步伐：
生意所在当日收市后通知所在会员首席危害官，要求客户自行平仓�？突г谠饺丈衔绲谝唤谏馐奔淠谖醋孕衅讲值�，生意所按有关强行平仓划定对该组现实控制关系账户客户的持仓举行强行平仓，直至合并持仓不高于生意所划定的持仓限额。同时，于强行平仓当日闭市后对该组现实控制关系账户接纳限制开仓的羁系步伐，限制开仓的时间原则上不低于1个月。3、一组现实控制关系账户泛起合并持仓超限行为的，生意所除按上款要求举行处置惩罚外，还将针对泛起以下情形的客户划分接纳羁系步伐：
第一次抵达生意所处置惩罚标准的，生意所将该组现实控制关系账户列入重点羁系名单，并向会员转达。
第二次抵达生意所处置惩罚标准的，生意所于越日对该组现实控制关系账户接纳限制开仓的羁系步伐，限制开仓的时间原则上不低于10个生意日。
第三次抵达生意所处置惩罚标准的，生意所于越日对该组现实控制关系账户接纳限制开仓的羁系步伐，限制开仓的时间原则上不低于6个月。
被接纳限制开仓羁系步伐的客户，生意所将向市场通告。4、包括非期货公司会员的现实控制关系账户组合并持仓超限的，凭证第二部分（二）第2、3条举行处置惩罚。
三、期货公司会员的羁系责任
关于未凭证生意所要求对客户尽到通知、教育、指导、劝阻及阻止义务的会员，生意所可凭证情节的严重水平对其接纳电话提醒、约见谈话、下发羁系警示函、下发羁系意见函等羁系步伐。
由于会员未尽到相关义务，生意所已向统一会员下发两次羁系警示函的，第三次向该会员下发羁系意见函，并向中国证监会提请分类羁系扣分。
生意所将凭证市场转变情形及羁系要求，适时调解并提前宣布相关异常生意行为的处置惩罚标准及处置惩罚程序。
关于宣布《上海期货生意所异常生意监控暂行划定》修订案
和《上海期货生意所异常生意监控暂行划定有关处置惩罚标准和处置惩罚程序》修订案的通知上期发［2012］94号
各会员单位：
为越发有用地开展羁系事情，我所对《上海期货生意所异常生意监控暂行划定》（以下简称"暂行划定"）和《上海期货生意所异常生意监控暂行划定》有关处置惩罚标准及处置惩罚程序（以下简称"处置惩罚标准和处置惩罚程序"）举行了修订，现予以宣布。
修订后的"暂行划定"和"处置惩罚程序和处置惩罚标准"自2012年7月23日起实验，原"暂行划定"（上期交监查字［2010］265号）和"处置惩罚程序和处置惩罚标准"（上期交监查字［2010］266号）同时废止。
特此通知。
二〇一二年七月二十日
《<上海期货生意所异常生意监控暂行划定>有关处置惩罚标准及处置惩罚程序》修订案
一、自成交、频仍报撤单、大额报撤单异常生意行为的处置惩罚标准及处置惩罚程序
（一）处置惩罚标准
1、客户异常生意行为抵达以下情形之一的，视作抵达生意所自成交、频仍报撤单、大额报撤单异常生意行为处置惩罚标准，生意所启动异常生意行为处置惩罚程序：
（1）客户单日在某一合约上的自成交次数凌驾5次（含5次），组成"以自己为生意工具，多次举行自买自卖"的。
（2）客户单日在某一合约上的撤单次数凌驾500次（含500次），组成"日内泛起频仍申报并作废申报，可能影响期货生意价钱或误导其他客户举行期货生意的行为"的。
（3）客户单日在某一合约上的大额撤单次数凌驾50次（含50次），组成"日内泛起多次大额申报并作废申报，可能影响期货生意价钱或误导其他客户举行期货生意的行为"的。
单笔撤单的撤单量抵达300手以上（含300手），视作大额报撤单。2、客户单日在多个合约上因自成交、频仍报撤单、大额报撤单抵达生意所处置惩罚标准的，统一种异常生意行为凭证一次认定。
3、因套期保值生意爆发的自成交、频仍报撤单、大额报撤单不作为异常生意行为。
（二）处置惩罚程序
1、客户自成交、频仍报撤单、大额报撤单行为抵达生意所处置惩罚标准的，生意所对客户所在会员举行电话提醒，会员应实时将生意所提醒转达客户，并对客户举行教育、指导、劝阻及阻止。异常生意行为爆发在多个会员的，生意所对自成交、频仍报撤单、大额报撤单行为爆发次数最多的会员举行电话提醒。
2、客户自成交、频仍报撤单、大额报撤单行为抵达生意所处置惩罚标准的，生意所凭证以下处置惩罚程序举行处置惩罚：
客户第一次抵达生意所处置惩罚标准的，生意所于当日对客户所在会员的首席危害官举行电话提醒，要求会员实时将生意所提醒转达客户，责令其对客户举行教育、指导、劝阻及阻止。
客户第二次抵达生意所处置惩罚标准的，生意所将该客户列入重点羁系名单，同时将客户异常生意行为向会员转达。
客户第三次抵达生意所处置惩罚标准的，生意所于当日闭市后对客户接纳限制开仓的羁系步伐，限制开仓的时间原则上不低于1个月。
被接纳限制开仓羁系步伐的客户，生意所将向市场通告。3、非期货公司会员加入生意，泛起自成交、频仍报撤单、大额报撤单行为，抵达生意所处置惩罚标准的，生意所对非期货公司会员接纳以下步伐：
第一次抵达生意所处置惩罚标准的，生意所对该会员的指定联系人举行电话提醒。
第二次抵达生意所处置惩罚标准的，生意所约见该会员的高级治理职员谈话。
第三次抵达生意所处置惩罚标准的，生意所对该会员接纳限制开仓的羁系步伐，限制开仓的时间原则上不低于3个月。4、生意所认定的一组现实控制关系账户之间发天生交的，参照自成交行为举行处置惩罚。
二、现实控制关系账户合并持仓超限异常生意行为的处置惩罚标准及处置惩罚程序
（一）处置惩罚标准
1、现实控制是指行为人（包括小我私家、单位）对他人（包括小我私家、单位）期货账户具有治理、使用、收益或者处分等权限，从而对他人生意决议拥有决议权的行为或事实。
2、凭证实质重于形式的原则，具有下列情形之一的，应当认定为行为人对他人期货账户的生意具有现实控制关系：
（1）行为人作为他人的控股股东，即行为人的出资额占他人资源总额50%以上或者其持有的股份占他人股本总额50%以上的股东，出资额或者持有股份的比例虽然缺乏50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议爆发重大影响的股东；
（2）行为人作为他人的开户授权人、指定下单人、资金挑唆人、结算单确认人或者其他形式的委托署理人；
（3）行为人作为他人的法定代表人、主要合资人、董事、监事、高级治理职员等，或者行为人与他人的法定代表人、主要合资人、董事、监事、高级治理职员等一致的；
（4）行为人与他人之间保存配偶关系；
（5）行为人与他人之间保存怙恃、子女、兄弟姐妹等关系，且对他人期货账户的一样平常生意决议具有决议权或者重大影响；
（6）行为人通过投资关系、协议、融资安排或者其他安排，能够对他人期货账户的一样平常生意决议具有决议权或者重大影响；
（7）行为人对两个或者多个他人期货账户的一样平常生意决议具有决议权或者重大影响；
（8）生意所认定的其他情形。3、生意所对已认定的现实控制关系账户组视作统一客户，对其投契持仓合并盘算后凭证《上海期货生意所危害控制治理步伐》（以下简称《风控步伐》）投契头寸限仓制度一个客户的标准举行限仓。对其中包括非期货公司会员的现实控制关系账户组视作统一非期货公司会员，对其投契持仓合并盘算后凭证《风控步伐》投契头寸限仓制度一个非期货公司会员的标准举行限仓。切合套期保值申请资格的客户，可以通过向我所申请套期保值生意头寸来知足着实际的需求。
4、一组现实控制关系账户投契持仓合并盘算后凌驾生意所持仓限额划定的，视作合并持仓超限异常生意行为，生意所启动异常生意行为处置惩罚程序。
5、一组现实控制关系账户泛起合并持仓超限异常生意行为的，生意所凭证《风控步伐》及第二部分（二）第2条中强行平仓的原则执行操作。若是由生意所执行强行平仓的，生意所则凭证投契持仓从大到小的原则选择客户（或非期货公司会员）执行强行平仓，直到该组现实控制关系账户投契持仓合并盘算后切合生意所限仓标准。
6、一组现实控制关系账户当日结算时在某合约爆发合并持仓超限行为，但其在该合约的持仓未凌驾上一生意日结算时生意所持仓限额，此种情形可宽免前款的羁系步伐。一组现实控制关系账户当日结算时在某合约爆发合并持仓超限行为，由于市场缘故原由该组现实控制关系账户在下一生意日无法减仓且结算时继续爆发合并持仓超限行为的，下一生意日也可宽免前款的羁系步伐�？砻獾暮喜⒊植殖扌形涑滞反缛孕杵局ぁ斗缈夭椒ァ酚泄鼗ň傩屑醪�。
7、一组现实控制关系账户单日在多个合约上因合并持仓超限抵达生意所处置惩罚标准的，凭证一次认定。
（二）处置惩罚程序
1、一组现实控制关系账户爆发合并持仓超限行为的，生意所对客户所在会员举行电话提醒，会员应实时将生意所提醒转达客户，并对客户举行教育、指导、劝阻及阻止。合并持仓超限行为爆发在差别会员的，生意所对持仓漫衍最大的会员举行电话提醒。
2、一组现实控制关系账户爆发合并持仓超限行为的，生意所对客户接纳以下步伐：
生意所在当日收市后通知所在会员首席危害官，要求客户自行平仓�？突г谠饺丈衔绲谝唤谏馐奔淠谖醋孕衅讲值�，生意所按有关强行平仓划定对该组现实控制关系账户客户的持仓举行强行平仓，直至合并持仓不高于生意所划定的持仓限额。同时，于强行平仓当日闭市后对该组现实控制关系账户接纳限制开仓的羁系步伐，限制开仓的时间原则上不低于1个月。3、一组现实控制关系账户泛起合并持仓超限行为的，生意所除按上款要求举行处置惩罚外，还将针对泛起以下情形的客户划分接纳羁系步伐：
第一次抵达生意所处置惩罚标准的，生意所将该组现实控制关系账户列入重点羁系名单，并向会员转达。
第二次抵达生意所处置惩罚标准的，生意所于越日对该组现实控制关系账户接纳限制开仓的羁系步伐，限制开仓的时间原则上不低于10个生意日。
第三次抵达生意所处置惩罚标准的，生意所于越日对该组现实控制关系账户接纳限制开仓的羁系步伐，限制开仓的时间原则上不低于6个月。
被接纳限制开仓羁系步伐的客户，生意所将向市场通告。4、包括非期货公司会员的现实控制关系账户组合并持仓超限的，凭证第二部分（二）第2、3条举行处置惩罚。
三、期货公司会员的羁系责任
关于未凭证生意所要求对客户尽到通知、教育、指导、劝阻及阻止义务的会员，生意所可凭证情节的严重水平对其接纳电话提醒、约见谈话、下发羁系警示函、下发羁系意见函等羁系步伐。
由于会员未尽到相关义务，生意所已向统一会员下发两次羁系警示函的，第三次向该会员下发羁系意见函，并向中国证监会提请分类羁系扣分。
生意所将凭证市场转变情形及羁系要求，适时调解并提前宣布相关异常生意行为的处置惩罚标准及处置惩罚程序。
关于《上海期货生意所异常生意监控暂行划定》
有关期货市场现实控制关系账户投契持仓合并盘算的通知更新日期：2011-05-04
上期发［2011］54号
各会员单位：
为进一步增强对期货市场现实控制关系账户的羁系，凭证《关于〈上海期货生意所异常生意监控暂行划定〉有关期货市场现实控制关系账户的认定标准的通知》的划定，现将期货市场现实控制关系账户投契持仓合并盘算的要领等内容宣布如下：
一、 生意所对已认定的现实控制关系账户组视作统一客户，对其投契持仓合并盘算后凭证《上海期货生意所危害控制治理步伐》（以下简称《风控步伐》）投契头寸限仓制度一个客户的标准举行限仓。对其中包括非期货公司会员的现实控制关系账户组视作统一非期货公司会员，对其投契持仓合并盘算后凭证《风控步伐》投契头寸限仓制度一个非期货公司会员的标准举行限仓。切合套期保值申请资格的客户，可以通过向我所申请套期保值生意头寸来知足着实际的需求。
二、 一组现实控制关系账户投契持仓合并盘算后凌驾生意所持仓限额划定的，视作合并持仓超限异常生意行为。生意所凭证《上海期货生意所异常生意监控暂行划定》及《关于〈上海期货生意所异常生意监控暂行划定〉有关处置惩罚标准及处置惩罚程序的通知》（上期交监查字［2010］266号）划定的羁系步伐执行。
三、 一组现实控制关系账户泛起合并持仓超限异常生意行为的，生意所凭证《风控步伐》及《关于〈上海期货生意所异常生意监控暂行划定〉有关处置惩罚标准及处置惩罚程序的通知》中强行平仓的原则执行操作。若是由生意所执行强行平仓的，生意所则凭证投契持仓从大到小的原则选择客户（或非期货公司会员）执行强行平仓，直到该组现实控制关系账户投契持仓合并盘算后切合生意所限仓标准。
该通知自2011年5月16日起执行。
二〇逐一年五月三日
《上海期货生意所异常生意监控暂行划定》
及有关处置惩罚标准及处置惩罚程序第一条 为包管期货市场平稳、规范、康健运行，阻止太过生意，攻击期货市场中的种种违法违规行为，�；ね蹲收哒比ㄒ�，凭证《上海期货生意所生意规则》、《上海期货生意所会员治理步伐》、《上海期货生意所危害控制治理步伐》、《上海期货生意所违规处置惩罚步伐》等划定，制订本暂行划定。
第二条 上海期货生意所（以下简称生意所）对期货生意举行监控，发明生意泛起异常情形，有权对相关生意所会员（以下简称会员）或者客户接纳响应羁系步伐。
第三条 会员应当切实推行客户生意行为治理职责，实时发明、实时阻止、实时报告客户的异常生意行为，不得纵容、诱导、怂恿、支持客户举行异常生意。
第四条 客户加入期货生意应当遵守执法、规则和生意所营业规则，接受生意所羁系及会员对其生意行为的正当合规性治理，自觉规范生意行为。
第五条 期货生意泛起以下情形之一的，生意所认定为异常生意行为：
（一）以自己为生意工具，大宗或多次举行自买自卖；
（二）一组关联账户内关联客户之间大宗或多次举行相互为敌手方的生意；
（三）日内泛起频仍申报并作废申报，可能影响期货生意价钱或误导其他客户举行期货生意的行为；
（四）日内泛起大宗或多次大额申报并作废申报，可能影响期货生意价钱或误导其他客户举行期货生意的行为；
（五）一组关联账户内关联客户合并持仓凌驾生意所持仓限额划定；
（六）中国证监会或生意所认定的其他生意情形。第六条 会员应当亲近关注客户的生意行为，起劲提防客户在生意中可能泛起的异常生意行为，指导客户理性、合规加入期货生意。
会员发明客户在期货生意历程中泛起本暂行划定第五条所列异常生意行为之一的，应当予以提醒、劝阻和阻止，并实时向生意所报告。第七条 因客户泛起本暂行划定第五条所列异常生意行为之一的，生意所视情形对会员可以接纳电话提醒、约见谈话、现场视察、下发羁系警示函、羁系意见函、向中国证监会提请分类羁系扣分等羁系步伐。
第八条 客户泛起本暂行划定第五条所列异常生意行为之一的，生意所可以接纳要求报告情形、列入生意所重点羁系名单、约见谈话、限期平仓、限制开仓、强行平仓等步伐。被接纳限制开仓羁系步伐的客户，生意所将向市场通告。
涉嫌违反执法、规则的，生意所提请中国证监会举行立案视察。第九条 生意所对保存异常生意行为的客户接纳有关羁系步伐或做出相关书面决议的，通过客户所在会员向客户发出�；嵩庇Φ笔凳庇胂喙乜突〉昧�，见告生意所的相关羁系步伐和书面决议，保存有关证据，并接纳有用步伐，规范客户生意行为。
第十条 会员具有下列情形之一的，生意所可以责令其整改，并凭证生意所相关营业规则划定，接纳响应羁系步伐，并可同时向中国证监会提请分类羁系扣分。
（一）未实时、准确地向客户转达、送达生意所有关羁系步伐或者书面决议；
（二）未接纳有用步伐阻止客户异常生意行为；
（三）未凭证生意所要求尽责对涉嫌违法违规行为协助视察或者保存居心拖延、遮掩和遗漏等行为；
（四）纵容、诱导、怂恿、支持客户举行异常生意。第十一条 本暂行划定由生意所认真诠释。
第十二条 本暂行划定自2010年11月22日起实验。
关于《上海期货生意所异常生意监控暂行划定》
有关处置惩罚标准及处置惩罚程序凭证《上海期货生意所异常生意监控暂行划定》的相关内容，就异常生意行为的处置惩罚标准及处置惩罚程序如下：
一、 自成交、频仍报撤单、大额报撤单异常生意行为的处置惩罚标准及处置惩罚程序
（一） 处置惩罚标准
1、客户异常生意行为抵达以下情形之一的，视作抵达生意所自成交、频仍报撤单、大额报撤单异常生意行为处置惩罚标准，生意所启动异常生意行为处置惩罚程序：
（1） 客户单日自成交次数凌驾5次（含5次），组成"以自己为生意工具，大宗或者多次举行自买自卖"的。
（2） 客户单日在某一合约上的撤单次数凌驾500次（含500次），组成"日内泛起频仍申报并作废申报，可能影响期货生意价钱或误导其他客户举行期货生意的行为"的。
（3） 客户单日在某一合约上的大额撤单次数凌驾50次（含50次），组成"日内泛起大宗或多次大额申报并作废申报，可能影响期货生意价钱或误导其他客户举行期货生意的行为"的。
单笔撤单的撤单量抵达300手以上（含300手），视作大额报撤单。
2、 客户单日在多个合约上因频仍报撤单、大额报撤单抵达生意所处置惩罚标准的，凭证一次认定。（二） 处置惩罚程序
1、 客户自成交、频仍报撤单、大额报撤单行为抵达生意所处置惩罚标准的，生意所凭证以下处置惩罚程序举行处置惩罚：
客户第一次抵达生意所处置惩罚标准的，生意所于当日对客户所在会员的首席危害官举行电话提醒，要求会员实时将生意所提醒转达客户，责令其对客户举行教育、指导、劝阻及阻止。
统一客户第二次抵达生意所处置惩罚标准的，生意所将该客户列入重点羁系名单，同时将客户异常生意行为向会员转达。如客户两次抵达生意所处置惩罚标准的生意行为均爆发在统一会员的，生意所将于越日闭市前约见该会员的总司理及首席危害官谈话，要求会员实时阻止客户不当生意行为，会员总司理及首席危害官无正当理由缺席约见谈话的，生意所向会员下发羁系警示函；如客户两次抵达生意所处置惩罚标准的生意行为未爆发在统一会员的，生意所于当日对客户第二次所在会员的首席危害官举行电话提醒，要求会员实时阻止客户不当生意行为。
统一客户第三次抵达生意所处置惩罚标准的，生意所于当日闭市后对客户接纳限制开仓的羁系步伐，限制开仓的时间原则上不低于1个月。如客户三次抵达生意所处置惩罚标准的生意行为均爆发在统一会员的，生意所对该会员下发羁系意见函，并向中国证监会提请分类羁系扣分；如客户三次抵达生意所处置惩罚标准的生意行为未爆发在统一会员的，生意所向客户第三次所在会员下发羁系警示函。
被接纳限制开仓羁系步伐的客户，生意所将向市场通告。
2、 客户抵达生意所处置惩罚标准的自成交、频仍报撤单、大额报撤单行为爆发在多个会员的，生意所对自成交、频仍报撤单、大额报撤单行为爆发次数最多的会员参照上款接纳相关步伐。
3、 非期货公司会员加入生意，泛起自成交、频仍报撤单、大额报撤单行为，抵达生意所处置惩罚标准的，生意所对非期货公司会员接纳以下步伐：
第一次抵达生意所处置惩罚标准的，生意所对该会员的指定联系人举行电话提醒。
第二次抵达生意所处置惩罚标准的，生意所约见该会员的高级治理职员谈话。
第三次抵达生意所处置惩罚标准的，生意所对该会员接纳限制开仓的羁系步伐，限制开仓的时间原则上不低于3个月。
4、 生意所认定的一组关联账户，其关联客户之间发天生交的，视作统一客户的自成交行为。抵达生意所处置惩罚标准的，凭证上述划定处置惩罚。
5、 由于客户自成交、频仍报撤单、大额报撤单行为，已向会员下发两次羁系警示函的，第三次向该会员下发羁系意见函，并向中国证监会提请分类羁系扣分。二、 关联账户合并持仓超限异常生意行为的处置惩罚标准及处置惩罚程序
（一） 处置惩罚标准
1、 两个或者两个以上涉嫌保存现实控制关系的生意编码合并持仓凌驾生意所持仓限额的划定，视作抵达生意所关联账户合并持仓超限异常生意行为处置惩罚标准，生意所启动异常生意行为处置惩罚程序。
2、 "两个或者两个以上涉嫌保存现实控制关系的生意编码合并持仓凌驾生意所持仓限额的划定"中的现实控制关系是指，行为人虽不是生意编码的名义持有人，但对该生意编码具有现实治理、使用或处分等权限。具有但不限于以下情形之一的，应当认定行为人对相关生意编码组成现实控制：
（1） 行为人作为他人期货生意的委托署理人，包括但不限于行为人作为他人的联系人、开户署理人、指定下单人、资金挑唆人、结算单确认人等；
（2） 行为人与生意编码名义持有人之间保存配偶关系；
（3） 生意所凭证实质重于形式的原则认定的保存现实控制关系的其他情形。
若有相反证据，且行为人与他人之间不保存生意行为趋同情形的，不组成现实控制。（二） 处置惩罚程序
1、 一组关联账户爆发合并持仓超限行为的，生意所对客户接纳以下步伐：
第一次抵达生意所处置惩罚标准的，生意所将该组关联账户列入重点羁系名单，并在当日闭市后通知所在会员首席危害官，要求客户自行平仓。
客户在越日上午第一节生意时间内未自行平仓的，生意所按有关强行平仓划定对该组关联账户客户的持仓举行强行平仓，直至合并持仓不高于生意所划定的持仓限额。同时，于强行平仓当日闭市后对该组关联客户接纳限制开仓的羁系步伐，限制开仓的时间原则上不低于1个月。
第二次抵达生意所处置惩罚标准的，生意所在当日收市后通知所在会员首席危害官，要求客户自行平仓。并对该组关联账户接纳限制开仓的羁系步伐，限制开仓的时间原则上不低于10个生意日。
客户在越日上午第一节生意时间内未自行平仓的，生意所按有关强行平仓划定对该组关联账户客户的持仓举行强行平仓，直至合并持仓不高于生意所划定的持仓限额。同时，于强行平仓当日闭市后对该组关联客户接纳限制开仓的羁系步伐，限制开仓的时间原则上不低于1个月。
第三次抵达生意所处置惩罚标准的，生意所在越日开市后按有关强行平仓划定对该组关联账户客户的持仓举行强行平仓，直至合并持仓不高于生意所划定的持仓限额，并对该组关联账户接纳限制开仓的羁系步伐，限制开仓的时间原则上不低于6个月。
被接纳限制开仓羁系步伐的客户，生意所将向市场通告。
2、 一组关联账户爆发合并持仓超限行为的，且在统一会员的，生意所对会员接纳以下步伐：
第一次抵达生意所处置惩罚标准的，生意所于当日闭市后对该会员首席危害官举行电话提醒。
第二次抵达生意所处置惩罚标准的，生意所于越日闭市前约见该会员的总司理及首席危害官谈话�；嵩弊芩纠砑笆紫：傥拚崩碛扇毕技富暗�，生意所向该会员下发羁系警示函。
第三次抵达生意所处置惩罚标准的，生意所对该会员下发羁系意见函，并向中国证监会提请分类羁系扣分。
3、 一组关联账户合并持仓超限行为爆发在差别会员的，生意所对持仓漫衍最大的会员参照上款接纳相关步伐。生意所将凭证市场转变情形及羁系要求，适时调解并提前宣布相关异常生意行为的处置惩罚标准及处置惩罚程序。
二〇一〇年十一月五日
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