- 大连商品期货生意所
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关于对玉米期货相关合约实验生意限额的通知
大商所发〔2022〕119号
各会员单位及相关主体：
经研究决议 ，自2022年3月9日生意时（即3月8日夜盘生意小节时）起 ，非期货公司会员或者客户在玉米期货C2203、C2205、C2207、C2209合约上单日开仓量不得凌驾10,000手。该单日开仓量是指非期货公司会员或者客户当日在玉米期货单个合约上的买开仓数目与卖开仓数目之和。
套期保值生意和做市生意的开仓数目不受限制。具有现实控制关系的账户凭证一个账户治理。
生意所将凭证市场情形对生意限额举行调解。
特此通知。
大连商品生意所
2022年3月8日关于对棕榈油期货各月份合约实验生意限额的通知
大商所发〔2022〕104号
各会员单位及相关主体：
经研究决议 ，自2022年3月3日生意时（即3月2日夜盘生意小节时）起 ，非期货公司会员或者客户在棕榈油期货各月份合约上单日开仓量不得凌驾5,000手。该单日开仓量是指非期货公司会员或者客户当日在棕榈油期货单个合约上的买开仓数目与卖开仓数目之和。
套期保值生意和做市生意的开仓数目不受限制。具有现实控制关系的账户凭证一个账户治理。
生意所将凭证市场情形对生意限额举行调解。
特此通知。
大连商品生意所
2022年3月1日关于调解液化石油气期货相关合约生意限额的通知
大商所发〔2022〕103号
各会员单位及相关主体：
经研究决议 ，自2022年3月3日生意时（即3月2日夜盘生意小节时）起 ，非期货公司会员或者客户在液化石油气期货PG2203、PG2204、PG2205合约上单日开仓量调解为不得凌驾2,000手 ，该品种其余合约生意限额坚持稳固。该单日开仓量是指非期货公司会员或者客户当日在液化石油气期货单个合约上的买开仓数目与卖开仓数目之和。
套期保值生意和做市生意的开仓数目不受限制。具有现实控制关系的账户凭证一个账户治理。
生意所将凭证市场情形对生意限额举行调解。
特此通知。
大连商品生意所
2022年3月1日关于对液化石油气期货各月份合约实验生意限额的通知
大商所发〔2022〕74号
各会员单位及相关主体：
经研究决议 ，自2022年2月17日生意时（即2月16日夜盘生意小节时）起 ，非期货公司会员或者客户在液化石油气期货各月份合约上单日开仓量不得凌驾4,000手。该单日开仓量是指非期货公司会员或者客户当日在液化石油气品种单个期货合约上的买开仓数目与卖开仓数目之和。
套期保值生意和做市生意的开仓数目不受限制。具有现实控制关系的账户凭证一个账户治理。
生意所将凭证市场情形对生意限额举行调解。
特此通知。
大连商品生意所
2022年2月16日关于宣布《大连商品生意所异常生意行为治理步伐》的通告
〔2021〕61号
《大连商品生意所异常生意行为治理步伐》已由大连商品生意所第四届理事会第十六次聚会审议通过 ，现予以宣布 ，自宣布之日起施行。原《大连商品生意所异常生意治理步伐（试行）》《<大连商品生意所异常生意治理步伐（试行）>有关羁系标准及处置惩罚程序》同时废止。
特此通告。
大连商品生意所
2021年11月24日关于调解焦煤、焦炭期货各月份合约生意限额的通知
大商所发〔2021〕465号
各会员单位及相关主体：
经研究决议 ，自2021年10月28日生意时（即10月27日夜盘生意小节时）起 ，非期货公司会员或者客户在焦煤和焦炭期货各月份合约上单日开仓量不得凌驾50手。该单日开仓量是指非期货公司会员或者客户当日在焦煤和焦炭品种单个期货合约上的买开仓数目与卖开仓数目之和。
套期保值生意开仓数目不受限制。具有现实控制关系的账户凭证一个账户治理。
生意所将凭证市场情形对生意限额举行调解。
特此通知。
大连商品生意所
2021年10月27日关于对焦煤、焦炭期货各月份合约实验生意限额的通知
大商所发〔2021〕392号
各会员单位及相关主体：
经研究决议 ，自2021年9月6日生意时（即9月3日夜盘生意小节时）起 ，非期货公司会员或者客户在焦煤和焦炭期货各月份合约上单日开仓量不得凌驾100手。该单日开仓量是指非期货公司会员或者客户当日在焦煤和焦炭品种单个期货合约上的买开仓数目与卖开仓数目之和。
套期保值生意开仓数目不受限制。具有现实控制关系的账户凭证一个账户治理。
生意所将凭证市场情形对生意限额举行动态调解。
特此通知。
大连商品生意所
2021年9月3日关于对焦煤、焦炭期货相关合约实验生意限额的通知
大商所发〔2021〕351号
各会员单位及相关主体：
经研究决议 ，自2021年8月20日生意时（即8月19日夜盘生意小节时）起 ，非期货公司会员或者客户在焦煤和焦炭期货2109、2110、2111、2112、2201合约上单日开仓量不得凌驾500手。该单日开仓量是指非期货公司会员或者客户当日在焦煤和焦炭品种单个期货合约上的买开仓数目与卖开仓数目之和。
套期保值生意开仓数目不受限制。具有现实控制关系的账户凭证一个账户治理。
生意所将凭证市场情形对生意限额举行调解。
特此通知。
大连商品生意所
2021年8月19日关于对铁矿石期货各月份合约实验生意限额的通知
大商所发〔2020〕614号
各会员单位及相关主体：
凭证《大连商品生意所危害治理步伐》 ，经研究决议 ，自2020年12月22日生意时起 ，非期货公司会员或者客户在铁矿石期货各月份合约上单日开仓量不得凌驾2,000手。该单日开仓量是指非期货公司会员或者客户当日在铁矿石期货单个合约上的买开仓数目与卖开仓数目之和。
套期保值生意和做市生意的开仓数目不受限制。具有现实控制关系的账户凭证一个账户治理。
生意所可凭证市场情形对生意限额举行调解。
特此通知。
大连商品生意所
2020年12月21日关于调解铁矿石期货I2105合约生意限额的通知
大商所发〔2020〕575号
各会员单位及相关主体：
凭证《大连商品生意所危害治理步伐》 ，经研究决议 ，自2020年12月14日生意时（即12月11日夜盘生意小节时）起 ，非期货公司会员或者客户在铁矿石期货I2105合约上单日开仓量不得凌驾5,000手。该单日开仓量是指非期货公司会员或者客户当日在铁矿石期货合约上的买开仓数目与卖开仓数目之和。
套期保值生意和做市生意的开仓数目不受限制。具有现实控制关系的账户凭证一个账户治理。
生意所可凭证市场情形对生意限额举行调解。
特此通知。
大连商品生意所
2020年12月9日关于调解现实控制关系账户报送事情的通知
大商所函〔2020〕219号
各期货公司会员：
为做好现实控制关系账户报送事情 ，现将有关事项通知如下：
一、自2020年9月1日起 ，各期货公司会员、境外经纪机构统一直中国期货市场监控中心（以下简称监控中心）报送现实控制关系账户信息 ，原先向监控中心和生意所并行报送的过渡期同日终止。
二、由于连网等缘故原由而不可正常向监控中心报送的 ，各期货公司会员、境外经纪机构可先向生意所报送相关信息 ，再向监控中心补报。
三、各期货公司会员应向相关境外经纪机构转达本通知内容。
特此通知。
大连商品生意所
2020年8月31日关于在铁矿石期货合约上实验生意限额制度的通知
大商所发〔2020〕230号
各会员单位及相关主体：
经研究决议 ，自2020年6月16日生意时（即6月15日夜盘生意小节时）起 ，非期货公司会员或者客户在铁矿石期货合约上单日开仓量不得凌驾30,000手。该单日开仓量是指非期货公司会员或者客户当日在铁矿石品种所有期货合约上的买开仓数目与卖开仓数目之和。：
套期保值生意和做市生意的开仓数目不受限制。具有现实控制关系的账户凭证一个账户治理。
生意所将凭证市场情形对生意限额举行动态调解。
特此通知。
大连商品生意所
2020年6月15日大连商品生意所现实控制关系账户
治理步伐
第一章 总则
第一条 为规范现实控制关系账户治理 ，维护市场秩序 ，增进市场康健生长 ，凭证《大连商品生意所生意规则》等有关划定 ，制订本步伐。
第二条 大连商品生意所（以下简称生意所）认真现实控制关系账户的认定和生意羁系事情。生意所与中国期货市场监控中心（以下简称监控中心）建设现实控制关系账户信息共享机制 ，配合对期货市场现实控制关系账户举行治理。
第三条 非期货公司会员、客户加入期货生意应当遵守本步伐及生意所其他相关划定 ，接受生意所对着实际控制关系账户的治理�？突Щ褂Φ苯邮芷诨豕净嵩薄⒕惩饩突苟宰攀导士刂乒叵嫡嘶У闹卫�。
第二章 现实控制关系账户认定标准
第四条 现实控制是指行为人（包括小我私家、单位）对他人（包括小我私家、单位）期货账户具有治理、使用、收益或者处分等权限 ，从而对他人生意决议拥有决议权的行为或事实。
第五条 凭证实质重于形式的原则 ，具有下列情形之一的 ，应当认定为行为人对他人期货账户的生意具有现实控制关系：
（一）行为人作为他人的控股股东 ，即行为人的出资额占他人资源总额50%以上或者其持有的股份占他人股本总额50%以上的股东 ，出资额或者持有股份的比例虽然缺乏50% ，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议爆发重大影响的股东；
（二）行为人作为他人的开户授权人、指定下单人、资金挑唆人、结算单确认人或者其他形式的委托署理人；
（三）行为人作为他人的法定代表人、主要合资人、董事、监事、高级治理职员等 ，或者行为人与他人的法定代表人、主要合资人、董事、监事、高级治理职员等一致的；
（四）行为人与他人之间保存配偶关系；
（五）行为人与他人之间保存怙恃、子女、兄弟姐妹等关系 ，且对他人期货账户的一样平常生意决议具有决议权或者重大影响；
（六）行为人通过投资关系、协议、融资安排或者其他安排 ，能够对他人期货账户的一样平常生意决议具有决议权或者重大影响；
（七）行为人对两个或者多个他人期货账户的一样平常生意决议具有决议权或者重大影响；
（八）生意所认定的其他情形。
第三章 现实控制关系账户的报备
第六条 客户应当凭证本步伐和监控中心相关划定推行现实控制关系账户的报备、变换息争除程序。
第七条 切合现实控制关系账户认定标准的非期货公司会员应当在取得生意所会员资格后10个生意日内直接向生意所举行报备。
第八条 非期货公司会员现实控制关系爆发变换的 ，应当在爆发变换之日起10个生意日内自动向生意所报备变换情形。
第九条 客户向监控中心申请扫除现实控制关系的 ，应当凭证生意所要求通过开户的期货公司会员提交相关说明质料。非期货公司会员直接向生意所提出扫除申请 ，并提交相关说明质料。
生意所对非期货公司会员、客户的现实控制关系扫除申请举行审核 ，并有权凭证审核需要要求非期货公司会员和客户提供相关增补质料。
第十条 生意所对一样平常监控中发明具有疑似现实控制关系且尚未报备的账户 ，开户人为客户的 ，生意所可以直接或通逾期货公司会员对相关客户举行询问；开户人为非期货公司会员的 ，生意所可直接询问。
客户委托境外经纪机构从事期货生意的 ，境外经纪机构及其所在期货公司会员应实时将生意所相关询问向客户举行转达。
第十一条 关于生意所的询问 ，客户、非期货公司会员应以书面形式实时回复 ，并提供相关说明质料；相关期货公司会员、境外经纪机构应实时将客户的回复及相关说明质料报送生意所。
第十二条 经生意所询问 ，非期货公司会员、客户如认可保存现实控制关系的 ，应凭证本步伐第六条、第七条的划定举行报备。
经生意所询问 ，非期货公司会员、客户如否定保存现实控制关系的 ，应说明理由并签署《合规声明及允许书》（见附件）。生意所将对其说明质料举行审核。关于事实清晰、理由充分 ，确不切合现实控制关系认定标准的 ，生意所将不按现实控制关系对相关账户举行治理；关于事实、理由不充分的 ，生意所将举行视察 ，经视察以为切合现实控制关系认定标准的 ，生意所有权责令其举行报备 ，拒不报备的 ，生意所有权对着实际控制关系举行直接认定 ，并凭证本步伐第十三条及相关划定举行处置惩罚；若经视察暂无法认定是否切合现实控制关系认定标准的 ，生意所可将其列入重点监控名单。
第十三条 关于具有现实控制关系但不如实报备相关信息、不如实回复生意所询问、遮掩事实真相、居心回避等不协助报备或不协助视察事情的非期货公司会员、客户 ，生意所可以接纳谈话提醒、书面警示、暂�？值阮肯挡椒�；情节严重的 ，生意所将依据《大连商品生意所违规处置惩罚步伐》有关划定举行处置惩罚。
第十四条 期货公司会员、境外经纪机构应当见告客户按划定对现实控制关系账户举行报备 ，切实推行对客户现实控制关系账户的治理职责 ，实时发明、实时报告、实时阻止客户的失约行为。
期货公司会员、境外经纪机构应当起劲配合客户做好现实控制关系账户报备事情 ，对现实控制关系账户的报备、治理等质料挂号归档、妥善生涯并推行响应的保密义务。
第十五条 期货公司会员、境外经纪机构具有下列情形之一的 ，生意所可以责令其整改 ，并接纳谈话提醒、书面警示、约见谈话等羁系步伐；情节严重的 ，生意所将依据《大连商品生意所违规处置惩罚步伐》有关划定举行处置惩罚：
（一）未实时、准确、完整地向客户转达生意所有关现实控制关系账户的划定；
（二）未实时、准确、完整地完成现实控制关系账户相关信息录入、更新；
（三）纵容、诱导、怂恿、协助客户举行虚伪申报、遮掩事实真相；
（四）未妥善生涯客户现实控制关系账户相关资料；
（五）未凭证生意所要求协助询问客户现实控制关系账户情形的或者保存居心拖延、遮掩和遗漏等行为；
（六）生意所认定的其他情形。
第四章 现实控制关系账户的治理
第十六条 生意所在执行持仓限额、生意限额、大户报告以及异常生意治理等制度时 ，对一组现实控制关系账户的委托量、撤单量、成交量以及持仓量等合并盘算。
第十七条 一组现实控制关系账户内均为客户的 ，其合并盘算的投契持仓量不得凌驾单个客户的投契持仓限额；一组现实控制关系账户内包括非期货公司会员的 ，其合并盘算的投契持仓量不得凌驾单个非期货公司会员的投契持仓限额。
第十八条 一组现实控制关系账户的套利持仓量不得凌驾生意所确定的套利持仓额度 ，一组现实控制关系账户的套利持仓量和投契持仓量合计不得凌驾生意所确定的套利持仓额度。
第十九条 一组现实控制关系账户的套期保值持仓量不得凌驾生意所确定的套期保值持仓额度 ，一组现实控制关系账户的套期保值持仓量和投契持仓量合计不得凌驾生意所确定的套期保值持仓额度。
第二十条 一组现实控制关系账户爆发持仓超限行为的 ，生意所将于下一生意日按有关划定执行强行平仓 ，强行平仓的执行原则如下：
（一）若一组现实控制关系账户投契持仓超仓 ，则凭证上一个生意日结算时该组内客户或者非期货公司会员投契持仓量由大到小的顺序强行平仓 ，若投契持仓量相等 ，则凭证客户的客户号或者非期货公司会员的会员号由小到大的顺序强行平仓。若一组现实控制关系账户套利持仓或套期保值持仓泛起超仓 ，与投契持仓超仓执行相同的强平原则。
（二）若一组现实控制关系账户投契持仓与套期保值持仓合计超仓 ，由生意所按先投契、后套期保值的原则 ，再按上一生意日结算时持仓量由大到小的顺序 ，选择客户或者非期货公司会员强行平仓；若持仓量相等 ，则凭证客户的客户号或者非期货公司会员的会员号由小到大的顺序强行平仓。
（三）若一组现实控制关系账户超仓 ，同时账户组内客户或者非期货公司会员超仓 ，生意所先对超仓的客户或者非期货公司会员强行平仓 ，再对现实控制关系账户强行平仓。
第五章 附则
第二十一条 本步伐由生意所认真诠释。
第二十二条 本步伐自2018年5月28日起实验。
转：关于修改异常生意治理相关规则的通知
各会员单位：
为进一步增强市场羁系 ，提防市场危害 ，司理事会审议通过 ，并报告中国证监会 ，我所对《<大连商品生意所异常生意治理步伐（试行）>有关羁系标准及处置惩罚程序》和《关于现实控制关系账户投契持仓合并盘算相关规则的通知》举行了修改。现将规则修正案予以宣布 ，修改后的规则自2018年4月18日生意时（即4月17日晚夜盘生意时）起施行。
特此通知。
大连商品生意所
2018年4月13日
关于《大连商品生意所异常生意治理步伐（试行）》有关
现实控制关系账户羁系标准的通知（修订稿）
各会员单位、境外经纪机构：
为增强对期货市场现实控制关系账户的羁系 ，强化市场基础性制度建设 ，维护市场平稳康健运行 ，现将《大连商品生意所异常生意治理步伐（试行）》关于现实控制关系账户的羁系标准通知如下：
一、现实控制关系账户的认定标准
现实控制是指行为人（包括小我私家、单位）对他人（包括小我私家、单位）期货账户具有治理、使用、收益或者处分等权限 ，从而对他人生意决议拥有决议权的行为或事实。凭证实质重于形式的原则 ，具有下列情形之一的 ，应当认定为行为人对他人期货账户的生意具有现实控制关系：
（一）行为人作为他人的控股股东 ，即行为人的出资额占他人资源总额50%以上或者其持有的股份占他人股本总额50%以上的股东 ，出资额或者持有股份的比例虽然缺乏50% ，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议爆发重大影响的股东；
（二）行为人作为他人的开户授权人、指定下单人、资金挑唆人、结算单确认人或者其他形式的委托署理人；
（三）行为人作为他人的法定代表人、主要合资人、董事、监事、高级治理职员等 ，或者行为人与他人的法定代表人、主要合资人、董事、监事、高级治理职员等一致的；
（四）行为人与他人之间保存配偶关系；
（五）行为人与他人之间保存怙恃、子女、兄弟姐妹等关系 ，且对他人期货账户的一样平常生意决议具有决议权或者重大影响；
（六）行为人通过投资关系、协议、融资安排或者其他安排 ，能够对他人期货账户的一样平常生意决议具有决议权或者重大影响；
（七）行为人对两个或者多个他人期货账户的一样平常生意决议具有决议权或者重大影响；
（八）生意所认定的其他情形。
二、现实控制关系账户的报备事情要求
（一）具有现实控制关系账户（现实控制他人期货账户或被他人现实控制）的开户人应通逾期货公司会员自动申报相关信息 ，并填写《现实控制关系账户申报表》（附件1）。委托境外经纪机构从事期货生意的客户 ，应当委托其境外经纪机构申报 ，境外经纪机构再委托期货公司会员申报。
（二）具有现实控制关系账户的开户人在现实控制关系爆发变换时 ，应在5个事情日内通逾期货公司会员向生意所自动申报相关信息的变换情形。委托境外经纪机构从事期货生意的客户 ，应当委托其境外经纪机构申报 ，境外经纪机构再委托期货公司会员申报。
（三）生意所对一样平常监控中发明的具有疑似现实控制关系且尚未申报的账户 ，将向开户人举行书面询问。
如相关开户人认可保存现实控制关系 ，应凭证正常流程举行申报。
如相关开户人否定保存现实控制关系 ，应提供相关质料 ，并签署《合规声明及允许书》（附件2）。生意所将对相关说明质料举行审核 ，关于事实清晰、理由充分 ，确不属于现实控制关系的 ，生意所将对相关账户举行正常治理；关于事实、理由不充分的 ，生意所将相关账户列入重点监控名单。
（四）非期货公司会员在申报情形及提供质料时 ，应直接向生意所上报。
（五）关于具有现实控制关系账户但不如实申报相关信息、遮掩事实真相、居心回避等不协助报备事情的开户人 ，生意所将凭证情节轻重 ，接纳谈话提醒、书面警示、限制相关营业等步伐。
（六）期货公司会员、境外经纪机构应当切实推行客户生意行为治理职责 ，起劲配合相关开户人做好现实控制关系账户报备事情 ，实时发明、实时报告、实时阻止相关开户人的失约行为。
我所将凭证市场情形及相关羁系要求调解并宣布现实控制关系账户羁系标准。
特此通知。
大连商品生意所
2018年3月27日大连商品生意所异常生意
治理步伐（试行）（修订稿）
第一条 为规范期货生意行为 ，�；て诨跎獾笔氯说恼比ㄒ� ，维护市场正常秩序 ，凭证《大连商品生意所生意规则》、《大连商品生意所会员治理步伐》、《大连商品生意所危害治理步伐》和《大连商品生意所违规处置惩罚步伐》等划定 ，制订本步伐。
第二条 生意所对期货生意举行监控 ，发明期货生意泛起异常情形的 ，有权对相关期货公司会员、境外经纪机构、非期货公司会员和客户接纳响应羁系步伐或者纪律处分步伐。
第三条 期货公司会员、境外经纪机构应当切实推行客户生意行为治理职责 ，实时发明、实时报告、实时阻止客户的异常生意行为 ，不得纵容、诱导、怂恿、支持客户举行异常生意。
第四条 非期货公司会员和客户加入期货生意应当遵守执法、规则和生意所营业规则的划定 ，接受生意所羁系 ，自觉规范生意行为�？突Щ褂邮芷诨豕净嵩薄⒕惩饩突苟云渖庑形恼焙瞎嫘灾卫�。
第五条 使用程序化生意应当事先向生意所备案。非期货公司会员、客户接纳程序化生意方法下达生意指令 ，可能影响生意所系统清静或者正常生意秩序的 ，生意所可以接纳相关限制性步伐。
程序化生意是指由盘算机凭证事先设定的具有行情剖析、危害治理等功效的生意模子 ，自动下达生意信号或者报单指令的生意方法。
第六条 期货生意泛起以下情形之一的 ，为异常生意行为：
（一）以自己为生意工具 ，多次举行自买自卖；
（二）生意所认定的现实控制关系账户组内爆发的多次互为敌手方的生意；
（三）频仍报撤单行为；
（四）大额报撤单行为；
（五）生意所认定的现实控制关系账户组合并持仓凌驾生意所持仓限额划定；
（六）通过盘算机程序自动批量下单、快速下单影响生意所系统清静或者正常生意秩序；
（七）生意所认定的其他情形。
第七条 期货公司会员、境外经纪机构应当亲近关注客户的生意行为 ，起劲提防客户在生意中可能泛起的异常生意行为 ，指导客户理性、合规加入期货生意。
期货公司会员、境外经纪机构发明客户在期货生意历程中泛起本步伐第六条所列异常生意行为之一的 ，应当实时予以提醒、劝阻和阻止 ，并实时向期货公司会员、生意所报告。
第八条 客户泛起本步伐第六条所列异常生意行为之一 ，经劝阻、阻止无效的 ，期货公司会员可以接纳提高生意包管金、限制开仓、强行平仓等步伐。
第九条 非期货公司会员或客户泛起本步伐第六条所列异常生意行为之一的 ，生意所可以接纳电话提醒、要求报告情形、要求提交书面允许、列入重点羁系名单等步伐；情节严重的 ，生意所可以凭证《大连商品生意所违规处置惩罚步伐》等相关规则的划定接纳强行平仓、限制开仓等羁系步伐；涉嫌违反执法、规则、规章的 ，生意所可以提请中国证监会举行立案视察。
第十条 生意所对保存异常生意行为的客户接纳有关羁系步伐或者做出相关书面决议的 ，通过客户所在期货公司会员向客户发出。期货公司会员应当实时与相关客户取得联系 ，见告生意所的相关羁系信息和书面决议 ，保存有关证据 ，并接纳有用步伐 ，规范客户生意行为。涉及境外经纪机构的 ，境外经纪机构应当协助期货公司会员实时与相关客户取得联系 ，见告生意所的相关羁系信息和书面决议。
第十一条 期货公司会员具有下列情形之一的 ，生意所可以责令其整改 ，并凭证《大连商品生意所违规处置惩罚步伐》等相关规则的划定 ，接纳响应羁系步伐或者纪律处分步伐 ，可同时向中国证监会提请分类羁系扣分。
（一）未实时、准确地向客户转达、送达生意所有关羁系信息或者书面决议；
（二）未接纳有用步伐阻止客户异常生意行为；
（三）未凭证生意所要求尽责对涉嫌违法违规行为协助视察或者保存居心拖延、遮掩和遗漏等行为；
（四）纵容、诱导、怂恿、支持客户举行异常生意；
（五）生意所认定的其他情形。
第十二条 异常生意行为的认定标准及处置惩罚程序 ，由生意所另行通知。
第十三条 本步伐由生意所认真诠释。
第十四条 本步伐自宣布之日起实验。
大连商品生意所
2018年3月27日关于说明期权异常生意羁系有关事项的通知
各会员单位：
为使会员单位和投资者对相关规则相识越发清晰和明确 ，现就期权异常生意羁系有关事项举行说明：
一、期权异常生意羁系的总体原则
生意所对期货、期权的自成交、频仍报撤单、大额报撤单、现实控制关系账户超仓抵达生意所处置惩罚标准的次数脱离统计。
二、期权自成交行为、频仍报撤单行为、大额报撤单行为羁系标准
（一）期权自成交行为
客户或非期货公司会员单日在某一期权合约上的自成交次数抵达5次（含5次）以上的 ，组成“以自己为生意工具 ，多次举行自买自卖”的异常生意行为。生意所认定的现实控制关系账户之间发天生交的 ，凭证自成交行为举行处置惩罚。
（二）期权频仍报撤单行为
客户或非期货公司会员单日在某一期权合约上的撤单次数抵达500次（含500次）以上的 ，组成“频仍报撤单”的异常生意行为。由于期权做市生意所爆发的频仍报撤单行为不作为异常生意行为。
（三）期权大额报撤单行为
客户或非期货公司会员单日在某一期权合约上的撤单次数抵达400次（含400次）以上的 ，且单笔撤单的撤单量凌驾合约最大下单手数的80% ，组成“大额报撤单”的异常生意行为。
三、期权现实控制关系账户超仓行为的羁系标准
现实控制关系账户的羁系标准期权与期货一致 ，适用《关于<大连商品生意所异常生意治理步伐（试行）>有关现实控制关系账户羁系标准的通知》。一组现实控制关系账户持有的某月份期权合约中所有看涨期权的买持仓量和看跌期权的卖持仓量之和、看跌期权的买持仓量和看涨期权的卖持仓量之和 ，划分不得凌驾期权限仓标准。现实关系账户限仓标准与简单客户相同 ，凭证《关于豆粕期货期权上市生意有关事项的通知》 ，上市初期为300手。一组现实控制关系账户单日在多个期权系列上合并持仓超限抵达生意所处置惩罚标准的 ，凭证一次认定。
四、期权自成交行为、频仍报撤单行为、大额报撤单行为和现实控制关系账户超仓行为的处置惩罚程序
期权上 ，客户和非期货公司会员自成交、频仍报撤单、大额报撤单达标以及现实控制关系账户超仓的处置惩罚程序与期货差别在于：当客户和非期货公司会员期权自成交、频仍报撤单、大额报撤单、现实控制关系账户超仓行为抵达处置惩罚标准生意所接纳限制开仓步伐的 ，生意所限制有关客户、现实控制关系账户、非期货公司会员期权品种的开仓权限；处置惩罚程序其余与期货完全一致。
特此通知。
大连商品生意所
2017年3月24日关于阻止适用《<大连商品生意所异常生意治理步伐（试行）>
有关羁系标准及处置惩罚程序》个体条款的通知
经研究决议 ，自2016年4月25日生意时起（即本周五晚上21：00点夜盘起）阻止适用《<大连商品生意所异常生意治理步伐（试行）>有关羁系标准及处置惩罚程序》有关“由于套利生意所爆发的自成交行为、频仍报撤单行为、大额报撤单行为不作为异常生意行为”的划定。
特此通知。
大连商品生意所
2016年4月22日关于宣救济行《<大连商品生意所异常生意治理步伐（试行）>
有关羁系标准及处置惩罚程序修正案》的通知
大商所发〔2012〕137号各会员单位：
为越发有用的开展自律羁系事情 ，维护期货市场生意秩序 ，增进期货市场康健生长 ，司理事会审议批准 ，并报告中国证监会 ，我所对《大连商品生意所异常生意治理步伐（试行）》有关羁系标准及处置惩罚程序举行了修改 ，主要修改内容如下：
（一）不再对爆发异常生意客户所在期货公司接纳强制羁系步伐；
（二）下列情形不再作为异常生意：由套利生意、套保生意所爆发的自成交行为、频仍报撤单行为、大额报撤单行为；现实控制关系账户被动超仓情形；
（三）修改现实控制关系账户第三次合并持仓超限的羁系步伐。现实控制关系账户第三次合并持仓超限的 ，生意所将于越日对该组现实控制关系账户接纳限制开仓的羁系步伐 ，限制开仓的时间原则上不得低于6个月。
（四）修改自成交行为、频仍报撤单行为、大额报撤单行为的羁系标准。原认定标准中的"凌驾5次"、"凌驾500次"以及"凌驾400次"划分调解为"抵达5次（含5次）以上"、"抵达500次（含500次）以上"以及"抵达400次（含400次）以上"。
现将相关规则修正案予以宣布 ，该修正案自2012年7月23日起施行。
特此通知。
大连商品生意所
二〇一二年七月二十日关于现实控制关系账户投契持仓合并盘算相关规则的通知
大商所发〔2011〕96号为增强对现实控制关系账户的羁系 ，维护市场运行秩序 ，现将现实控制关系账户投契持仓合并盘算和强行平仓规则通知如下：
一、现实控制关系账户投契持仓合并盘算规则
1．现实控制关系账户投契持仓合并盘算 ，套期保值持仓不对并盘算。
2．所有由客户组成的现实控制关系账户合并盘算的投契持仓量 ，不得凌驾单个客户的投契持仓限额；包括非期货公司会员的现实控制关系账户合并盘算的投契持仓量 ，不得凌驾单个非期货公司会员的投契持仓限额。二、由生意所执行的强行平仓规则
1．现实控制关系账户合并盘算的投契持仓量凌驾其限仓划定的 ，生意所将于下一生意日按有关划定执行强行平仓。
2．若现实控制关系账户合并盘算的投契持仓超仓 ，生意所按上一个生意日结算时现实控制关系账户中客户或者非期货公司会员持仓量由大到小的顺序强行平仓。
3．若客户或者非期货公司会员投契持仓超仓 ，同时着实际控制关系账户合并盘算的投契持仓超仓 ，生意所先对超仓的客户或者非期货公司会员投契持仓强行平仓 ，再对着实际控制关系账户投契持仓强行平仓。三、上述规则自2011年5月16日起施行。
特此通知。
大连商品生意所
二〇逐一年五月四日关于《大连商品生意所异常生意治理步伐（试行）》
有关羁系标准及处置惩罚程序的通知
大商所发〔2010〕220号为增强对期货市场异常生意行为的羁系 ，施展期货公司会员对客户生意行为的治理作用 ，现将《大连商品生意所异常生意治理步伐（试行）》第五条关于异常生意行为的羁系标准及处置惩罚程序通知如下：
一、自成交、频仍报撤单、大额报撤单行为的羁系标准及处置惩罚程序
（一） 羁系标准
1． 客户或非期货公司会员单日在某一合约上的自成交次数凌驾5次的 ，组成"以自己为生意工具 ，多次举行自买自卖"的异常生意行为。生意所认定的现实控制关系账户组内发天生交的 ，凭证自成交行为举行处置惩罚。
2．客户或非期货公司会员单日在某一合约上的撤单次数凌驾500次的 ，组成"频仍报撤单"的异常生意行为。
3. 客户或非期货公司会员单日在某一合约上的撤单次数凌驾400次 ，且单笔撤单的撤单量凌驾合约最大下单手数的80% ，组成"大额报撤单"的异常生意行为。
4．客户或非期货公司会员单日在多个合约上自成交、频仍报撤单或大额报撤单抵达生意所处置惩罚标准的 ，凭证一次认定。
在统计客户和非期货公司会员撤单次数时 ，市价指令、止损（盈）指令、套利指令、附加连忙所有成交不然自举措废（FOK）和连忙成交剩余指令自举措废（FAK）指令属性的撤单次数不计入在内。（二） 处置惩罚程序
1． 客户泛起自成交、频仍报撤单、大额报撤单行为的处置惩罚流程
（1） 客户自成交、频仍报撤单、大额报撤单行为第一次抵达生意所处置惩罚标准的 ，生意所要求期货公司会员实时对客户举行教育、指导、劝阻和阻止。
（2） 客户自成交、频仍报撤单、大额报撤单行为第二次抵达生意所处置惩罚标准的 ，生意所将该客户列入重点羁系名单 ，同时向客户所在期货公司会员转达。
（3） 客户自成交、频仍报撤单、大额报撤单行为第三次及以上抵达生意所处置惩罚标准的 ，生意所于当日收市后对客户接纳限制开仓的羁系步伐 ，限制开仓的时间不低于1个月。2． 客户泛起自成交、频仍报撤单、大额报撤单行为 ，对客户所在期货公司会员的处置惩罚流程
（1） 客户抵达生意所处置惩罚标准的自成交、频仍报撤单、大额报撤单行为爆发在统一期货公司会员的 ，第一次泛起时 ，生意所对该会员首席危害官举行电话提醒 ，会员应实时将生意所提醒转达客户；第二次泛起时 ，生意所约见会员的总司理及首席危害官谈话 ，无正当理由缺席约见谈话的 ，生意所向会员下发羁系警示函；第三次及以上泛起时 ，生意所对会员下发羁系意见函 ，并向中国证监会提请分类羁系扣分。
（2） 客户抵达生意所处置惩罚标准的自成交、频仍报撤单、大额报撤单行为爆发在差别期货公司会员的 ，生意所凭证客户异常生意行为在某一期货公司会员处爆发的次数 ，凭证上述划定接纳相关羁系步伐。
（3） 客户抵达生意所处置惩罚标准的自成交、频仍报撤单行为、大额报撤单行为爆发在差别期货公司会员 ，且在任一期货公司会员处均未抵达生意所处置惩罚标准的 ，生意所对自成交、频仍报撤单、大额报撤单行为爆发次数最多的期货公司会员参照上述划定接纳相关步伐。
（4） 客户爆发自成交、频仍报撤单、大额报撤单行为 ，生意所已向期货公司会员下发两次羁系警示函的 ，第三次向该会员下发羁系意见函 ，并向中国证监会提请分类羁系扣分。3． 非期货公司会员泛起自成交、频仍报撤单、大额报撤单行为的处置惩罚流程
非期货公司会员加入生意 ，泛起自成交、频仍报撤单、大额报撤单行为 ，第一次抵达处置惩罚标准的 ，生意所对该会员的指定联系人举行电话提醒；第二次抵达处置惩罚标准的 ，生意所约见会员的高级治理职员谈话；第三次及以上抵达处置惩罚标准的 ，生意所对该会员接纳限制开仓的羁系步伐 ，限制开仓的时间不低于3个月。二、 现实控制关系账户合并持仓超限行为的羁系标准及处置惩罚程序
（一） 羁系标准
现实控制关系账户的羁系标准由生意所另行划定。（二） 处置惩罚程序
1．完全由客户组成的现实控制关系账户组超仓行为的处置惩罚流程
（1） 现实控制关系账户组第一次爆发合并持仓超限行为的 ，生意所将该组现实控制关系账户列入重点羁系名单 ，并在当日闭市后通知客户所在期货公司会员首席危害官 ，要求现实控制关系账户组自行平仓。
现实控制关系账户组在越日第一节前未自行平仓的 ，生意所对现实控制关系账户组举行强行平仓 ，直至合并持仓不高于生意所划定的持仓限额 ，同时于强行平仓当日闭市后对其接纳限制开仓的羁系步伐 ，限制开仓的时间不低于1个月。
（2） 现实控制关系账户组第二次爆发合并持仓超限行为的 ，生意所在当日收市后通知客户所在期货公司会员首席危害官 ，要求现实控制关系账户组自行平仓。现实控制关系账户组自行平仓的 ，对其接纳限制开仓的羁系步伐 ，限制开仓的时间不低于10个生意日。
现实控制关系账户组在越日第一节前未自行平仓的 ，生意所对现实控制关系账户组举行强行平仓 ，直至合并持仓不高于生意所划定的持仓限额 ，同时于强行平仓当日收市后对其接纳限制开仓的羁系步伐 ，限制开仓的时间不低于1个月。
（3） 现实控制关系账户组第三次及以上爆发合并持仓超限行为的 ，生意所在当日收市后通知客户所在期货公司会员首席危害官 ，要求现实控制关系账户组自行平仓。现实控制关系账户组自行平仓的 ，对该组现实控制关系账户接纳限制开仓的羁系步伐 ，限制开仓的时间不低于20个生意日。
现实控制关系账户组在越日第一节前未自行平仓的 ，生意所对现实控制关系账户组举行强行平仓 ，直至合并持仓不高于生意所划定的持仓限额 ，同时于强行平仓当日收市后对其接纳限制开仓的羁系步伐 ，限制开仓的时间不低于6个月。2．现实控制关系账户组超仓 ，对客户所在期货公司会员的处置惩罚流程
（1） 现实控制关系账户组合并持仓超限行为爆发在统一期货公司会员的 ，第一次爆发时 ，生意所对期货公司会员首席危害官举行电话提醒；第二次爆发时 ，生意所约见期货公司会员的总司理及首席危害官谈话；第三次及以上爆发时 ，生意所对期货公司会员下发羁系意见函 ，并向中国证监会提请分类羁系扣分。
（2） 现实控制关系账户组合并持仓超限行为爆发在差别期货公司会员的 ，生意所凭证该行为在某一期货公司会员处爆发的次数 ，凭证上述划定接纳相关羁系步伐。
（3） 现实控制关系账户组合并持仓超限行为爆发在差别期货公司会员 ，且在任一会员处均未抵达生意所处置惩罚标准的 ，生意所对持仓漫衍最大的期货公司会员参照上述划定接纳相关步伐。3．包括非期货公司会员的现实控制关系账户组超仓 ，对非期货公司会员的处置惩罚流程
（1） 现实控制关系账户组第一次爆发合并持仓超限行为的 ，生意所将该组现实控制关系账户列入重点羁系名单 ，并在当日闭市后通知非期货公司会员指定联系人 ，要求现实控制关系账户组自行平仓。
现实控制关系账户组在越日第一节前未自行平仓的 ，生意所对现实控制关系账户组举行强行平仓 ，直至合并持仓不高于生意所划定的持仓限额 ，同时于强行平仓当日闭市后对其接纳限制开仓的羁系步伐 ，限制开仓的时间不低于1个月。
（2） 现实控制关系账户组第二次爆发合并持仓超限行为的 ，生意所在当日闭市后通知非期货公司会员指定联系人 ，要求现实控制关系账户组自行平仓。现实控制关系账户组自行平仓的 ，对其接纳限制开仓的羁系步伐 ，限制开仓的时间不低于10个生意日。
现实控制关系账户组在越日第一节前未自行平仓的 ，生意所对现实控制关系账户组举行强行平仓 ，直至合并持仓不高于生意所划定的持仓限额 ，同时于强行平仓当日闭市后对其接纳限制开仓的羁系步伐 ，限制开仓的时间不低于1个月。
（3） 现实控制关系账户组第三次及以上爆发合并持仓超限行为的 ，生意所在当日闭市后通知非期货公司会员指定联系人 ，要求现实控制关系账户组自行平仓。现实控制关系账户组自行平仓的 ，对其接纳限制开仓的羁系步伐 ，限制开仓的时间不低于20个生意日。
现实控制关系账户组在越日第一节前未自行平仓的 ，生意所对现实控制关系账户组举行强行平仓 ，直至合并持仓不高于生意所划定的持仓限额 ，同时于强行平仓当日闭市后对其接纳限制开仓的羁系步伐 ，限制开仓的时间不低于6个月。4. 现实控制关系账户组强行平仓处置惩罚 ，应遵照生意所强行平仓的其他相关划定。
我所将凭证市场情形及相关羁系要求调解并宣布相关异常生意行为的羁系标准及处置惩罚程序。
特此通知。
大连商品生意所
二〇一〇年十一月十五日大连商品生意所异常生意治理步伐（试行）
大商所发〔2010〕219号第一条 为规范期货生意行为 ，�；て诨跎獾笔氯说恼比ㄒ� ，维护市场正常秩序 ，凭证《大连商品生意所生意规则》、《大连商品生意所会员治理步伐》、《大连商品生意所危害治理步伐》和《大连商品生意所违规处置惩罚步伐》等划定 ，制订本步伐。
第二条 生意所对期货生意举行监控 ，发明期货生意泛起异常情形的 ，有权对相关期货公司会员、非期货公司会员和客户接纳响应羁系步伐或者纪律处分步伐。
第三条 期货公司会员应当切实推行客户生意行为治理职责 ，实时发明、实时报告、实时阻止客户的异常生意行为 ，不得纵容、诱导、怂恿、支持客户举行异常生意。
第四条 非期货公司会员和客户加入期货生意应当遵守执法、规则和生意所营业规则的划定 ，接受生意所羁系 ，自觉规范生意行为�？突Щ褂邮芷诨豕净嵩倍云渖庑形恼焙瞎嫘灾卫�。
第五条 期货生意泛起以下情形之一的 ，为异常生意行为：
（一）以自己为生意工具 ，多次举行自买自卖；
（二）生意所认定的现实控制关系账户组内爆发的多次互为敌手方的生意；
（三）频仍报撤单行为；
（四）大额报撤单行为；
（五）生意所认定的现实控制关系账户组合并持仓凌驾生意所持仓限额划定；
（六）通过盘算机程序自动批量下单、快速下单影响生意所系统清静或者正常生意秩序；
（七）生意所认定的其他情形。第六条 期货公司会员应当亲近关注客户的生意行为 ，起劲提防客户在生意中可能泛起的异常生意行为 ，指导客户理性、合规加入期货生意。
期货公司会员发明客户在期货生意历程中泛起本步伐第五条所列异常生意行为之一的 ，应当实时予以提醒、劝阻和阻止 ，并实时向生意所报告。第七条 客户泛起本步伐第五条所列异常生意行为之一 ，经劝阻、阻止无效的 ，期货公司会员可以接纳提高生意包管金、限制开仓、强行平仓等步伐。
第八条 非期货公司会员或客户泛起本步伐第五条所列异常生意行为之一的 ，生意所可以接纳电话提醒、要求报告情形、要求提交书面允许、列入重点羁系名单等步伐；情节严重的 ，生意所可以凭证《大连商品生意所违规处置惩罚步伐》等相关规则的划定接纳强行平仓、限制开仓等羁系步伐；涉嫌违反执法、规则、规章的 ，生意所可以提请中国证监会举行立案视察。
第九条 生意所对保存异常生意行为的客户接纳有关羁系步伐或者做出相关书面决议的 ，通过客户所在期货公司会员向客户发出。期货公司会员应当实时与相关客户取得联系 ，见告生意所的相关羁系信息和书面决议 ，保存有关证据 ，并接纳有用步伐 ，规范客户生意行为。
第十条 期货公司会员具有下列情形之一的 ，生意所可以责令其整改 ，并凭证《大连商品生意所违规处置惩罚步伐》等相关规则的划定 ，接纳响应羁系步伐或者纪律处分步伐 ，可同时向中国证监会提请分类羁系扣分。
（一）未实时、准确地向客户转达、送达生意所有关羁系信息或者书面决议；
（二）未接纳有用步伐阻止客户异常生意行为；
（三）未凭证生意所要求尽责对涉嫌违法违规行为协助视察或者保存居心拖延、遮掩和遗漏等行为；
（四）纵容、诱导、怂恿、支持客户举行异常生意；
（五）生意所认定的其他情形。第十一条 异常生意行为的认定标准及处置惩罚程序 ，由生意所另行通知。
第十二条 本步伐由生意所认真诠释。
第十三条 本步伐自2010年11月22日起实验。
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